實控人終身禁入！這兩家私募被基金業(yè)協(xié)會吊銷資格，重罰多名高管，事涉四宗罪

1月14日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)出紀律處分事先告知書，取消兩家阜興系私募機構(gòu)的會員資格，并將阜興系兩名實際控制人朱一棟、趙卓權(quán)加入黑名單，期限為終身。

此外，其余五名阜興系高管也將面臨三年和十年不等的黑名單，而阜興系旗下的四家私募機構(gòu)都將被基金業(yè)協(xié)會按照私募基金管理人異常經(jīng)營程序進行處理。

不久前的1月3日，證監(jiān)會剛剛發(fā)布《中國證監(jiān)會市場禁入決定書》，宣布對朱一棟、趙卓權(quán)采取終身證券市場禁入措施，對其余五名高管采取十年和三年不等的證券市場禁入措施。

阜興系私募清單再曝光

基金業(yè)協(xié)會發(fā)出的告知書顯示，上海阜興實業(yè)集團有限公司(以下簡稱“阜興集團”)管理下的上海意隆財富投資管理有限公司(以下簡稱“上海意隆”)、上海西尚投資管理有限公司(以下簡稱“上海西尚”)、上海郁泰投資管理有限公司(以下簡稱“上海郁泰”)、易財行財富資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“易財行”)四家私募機構(gòu)合稱阜興系私募機枃。其中，上海意隆、上海西尚是協(xié)會觀察會員。

而在背后掌控這四家私募機構(gòu)的七名高管，竟然全都是“80后”，最年輕的現(xiàn)年還不過33歲。他們分別是：

朱一棟：男，1982年2月出生，經(jīng)查為阜興系私募機構(gòu)實際控制人。 趙卓權(quán)：男，1982年9月出生，經(jīng)查為阜興系私募機構(gòu)實際控制人。 余亮：男，1982年1月出生，時任阜興系私募機構(gòu)高級管理人員。 徐銘：男，1987年1月出生，時任阜興系私募機構(gòu)高級管理人員。 張敏：男，1980年5月出生，時任阜興系私募機構(gòu)高級管理人員。 李木松：男，1986年11月出生，時任阜興系私募機構(gòu)高級管理人員。 王源：男，1981年2月出生，時任阜興系私募機構(gòu)高級管理人員。阜興系私募的“四宗罪”

告知書中列出了阜興系私募機構(gòu)的“四宗罪”。

一是阜興系私募機構(gòu)侵占、挪用基金財產(chǎn)。

阜興系私募機構(gòu)發(fā)行并備案的私募基金產(chǎn)品共計160只，累計募集本金368.45億元。絕大部分產(chǎn)品資金在募集后未按照產(chǎn)品設(shè)計投向約定用途使用，而是在轉(zhuǎn)入約定投資標的賬戶后不久，即通過阜興集團關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個人賬戶多次過橋后，匯入阜興集團控制的“資金池”賬戶，由朱一棟、趙卓權(quán)在阜興集團層面統(tǒng)一調(diào)度使用。

有關(guān)募集資金未按約定用途使用，屬于挪用基金財產(chǎn)，挪用金額合計365.65億元。其中，部分資金被朱一棟等人用于提成獎勵、個人揮霍，構(gòu)成侵占基金財產(chǎn)，侵占金額為6.69億元。

基金業(yè)協(xié)會表示，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第四項的規(guī)定。

二是阜興系私募機構(gòu)向不特定投資者公開宣傳推介私募產(chǎn)品。

阜興系的宣傳推介主要包括以下方式：

第一，部分銷售人員通過盲打電話、盲發(fā)短信等方式向不特定對象宣傳推介。 第二，部分銷售人員要求客戶將產(chǎn)品轉(zhuǎn)介紹給親友。 第三，上海意隆等公司網(wǎng)站未設(shè)置必要的合格投資者調(diào)查問卷等前期確認程序，不特定投資者留下聯(lián)系方式后，銷售人員向其推介產(chǎn)品。 第四，上海意隆、上海郁泰和上海西尚通過官網(wǎng)或微信公眾號推送宣傳推介材料。

基金業(yè)協(xié)會稱，上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十四條、《私募投資基金募集行為管理辦法》第十七條、第十八條、第二十四條第項、第二十五條的規(guī)定。

三是阜興系私募機構(gòu)向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益。

這方面的違規(guī)行為主要體現(xiàn)在以下三個方面：

第一，產(chǎn)品推介文件中存在大量保證函、流動性支持函、股份回購等變相承諾保本保收益的內(nèi)容。 第二，產(chǎn)品宣傳環(huán)節(jié)存在誘導(dǎo)性宣傳行為。 第三，產(chǎn)品兌付環(huán)節(jié)是按照產(chǎn)品預(yù)期收益率兌付而未考慮其實際盈虧情況。

基金業(yè)協(xié)會稱，上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條，《私募基金募集行為辦法》第二十四條第三項的規(guī)定。

四是阜興系私募機構(gòu)未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

阜興系私募機構(gòu)發(fā)行的160只產(chǎn)品約定投向均為阜興集團控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，基金產(chǎn)品合同中均約定了信息披露義務(wù)。但是，相關(guān)定期報告和臨時報告等信息披露文件中均未向投資者披露基金資產(chǎn)運作中存在的關(guān)聯(lián)交易情況。

基金業(yè)協(xié)會認為，上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《私募投資基金信息披露管理辦法》第九條第八項及第十八條第十一項的規(guī)定。

相關(guān)私募及高管被嚴懲

在紀律處分事先告知書中，基金業(yè)協(xié)會寫道：“阜興系私募機構(gòu)上述行為違反了法律法規(guī)及自律規(guī)則的規(guī)定，涉案金額特別巨大、涉及投資者眾多、情節(jié)特別嚴重，嚴重損害了投資者合法權(quán)益并造成極為惡劣的社會影響。”

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會擬作出以下紀律處分：

一、取消上海意隆、上海西尚會員資格。 二、將朱一棟、趙卓權(quán)加入黑名單，期限為終身。 三、將余亮加入黑名單，期限為十年。 四、將徐銘、張敏、李木松、王源加入黑名單，期限為三年。

此外，在取消上海意隆、上海西尚會員資格后，基金業(yè)協(xié)會將繼續(xù)依法對阜興系四家私募機構(gòu)按照私募基金管理人異常經(jīng)營程序進行處理。

阜興系私募機構(gòu)的上述違規(guī)行為，在1月3日證監(jiān)會發(fā)出的決定書中也有披露，證監(jiān)會當時公布的處罰決定是：

一、對朱一棟、趙卓權(quán)采取終身證券市場禁入措施; 二、對余亮采取十年證券市場禁入措施; 三、對徐銘、張敏、李木松、王源采取三年證券市場禁入措施。

阜興系私募被爆跑路的消息自2018年傳出之后，就一直是資本市場關(guān)注的熱點案件。券商中國曾經(jīng)就此作出詳細調(diào)查報道，2018年中，阜興實業(yè)實控人失聯(lián)，集團旗下的上海意隆等4家私募基金管理人產(chǎn)品陸續(xù)違約、無法兌付，多位投資者前往托管銀行處進行維權(quán)。

基金業(yè)協(xié)會也曾在2018年7月13日發(fā)布《關(guān)于上海意隆等4家私募基金管理人風(fēng)險事件的公告》。公告稱，上海意隆財富投資管理有限公司、上海西尚投資管理有限公司、上海郁泰投資管理有限公司和易財行財富資產(chǎn)管理有限公司4家私募基金管理人的實際控制人失聯(lián)以來，相關(guān)私募基金管理人經(jīng)營中斷，嚴重擾亂了私募基金行業(yè)秩序，給投資者合法權(quán)益造成重大影響。

協(xié)會當時表示，已經(jīng)要求相關(guān)備案私募基金的托管銀行按照《基金法》和基金合同的約定，切實履行托管人職責(zé)，建立應(yīng)急工作機制，統(tǒng)一登記相關(guān)私募基金投資者情況，做好投資者接待工作。托管銀行已經(jīng)采取臨時止付、凍結(jié)賬戶等措施，以維護好基金賬戶資金安全。

挪用了365.65億元，侵占了6.69億元，阜興集團卻還是多次被法院列為失信被執(zhí)行人，朱一棟也被限制實施高消費，包括乘坐交通工具時，選擇飛機、列車軟臥、輪船二等以上艙位;購買不動產(chǎn)或者新建、擴建、高檔裝修房屋;旅游、度假等。