福建證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)王立軍、曾德雄采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，福建證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)福建潯興拉鏈科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱潯興股份或者公司 證券代碼：002098 )存在以下問(wèn)題：

2017年11月，經(jīng)王立軍審批、曾德雄經(jīng)辦，潯興股份將53,274,039.54元款項(xiàng)轉(zhuǎn)至甘情操個(gè)人名下銀行賬戶辦理定期存單。上述款項(xiàng)中除17,699,830.19元屬于應(yīng)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款外，剩余的35,574,209.35元財(cái)務(wù)資助未經(jīng)潯興股份董事會(huì)審議，也未履行臨時(shí)公告信息披露義務(wù)。潯興股份上述行為不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第二條第一款的規(guī)定。

王立軍時(shí)任潯興股份董事長(zhǎng)、曾德雄時(shí)任潯興股份董事，為潯興股份上述違規(guī)行為的主要責(zé)任人。根據(jù)《管理辦法》第五十九條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)王立軍、曾德雄采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正; (二)監(jiān)管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布; (五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)王立軍、曾德雄采取出具警示函措施的決定

王立軍、曾德雄：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)福建潯興拉鏈科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱潯興股份或者公司)存在以下問(wèn)題：

2017年11月，經(jīng)王立軍審批、曾德雄經(jīng)辦，潯興股份將53,274,039.54元款項(xiàng)轉(zhuǎn)至甘情操個(gè)人名下銀行賬戶辦理定期存單。上述款項(xiàng)中除17,699,830.19元屬于應(yīng)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款外，剩余的35,574,209.35元財(cái)務(wù)資助未經(jīng)潯興股份董事會(huì)審議，也未履行臨時(shí)公告信息披露義務(wù)。潯興股份上述行為不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第二條第一款的規(guī)定。

王立軍時(shí)任潯興股份董事長(zhǎng)、曾德雄時(shí)任潯興股份董事，為潯興股份上述違規(guī)行為的主要責(zé)任人。根據(jù)《管理辦法》第五十九條第(三)項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，警示你們加強(qiáng)有關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，認(rèn)真履行法定職責(zé)，切實(shí)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平和信息披露質(zhì)量。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2020年1月8日