中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕3號)顯示，經(jīng)查，無錫樂金投資管理有限公司(以下簡稱“樂金投資”)在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的《關(guān)于無錫樂金投資管理有限公司申請成為基金業(yè)協(xié)會會員(觀察會員)法律意見書》中，關(guān)于實(shí)際控制人承諾函、實(shí)際控制人訪談等內(nèi)容存在虛假，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第七條的規(guī)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局現(xiàn)對樂金投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，樂金投資成立于2015年3月19日，注冊資本1000萬人民幣，袁麗萍為法定代表人、總經(jīng)理，貢煒與耿韶峰共為第一大股東，各持35%比例股份。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第七條規(guī)定：各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

(三)主要股東或者合伙人名單;

(四)高級管理人員的基本信息;

(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對無錫樂金投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2020〕3號

無錫樂金投資管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交的《關(guān)于無錫樂金投資管理有限公司申請成為基金業(yè)協(xié)會會員(觀察會員)法律意見書》中，關(guān)于實(shí)際控制人承諾函、實(shí)際控制人訪談等內(nèi)容存在虛假，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第七條的規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)運(yùn)作，并于收到該決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面報告。

如果對本行政監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年1月2日