中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局近日公布的關(guān)于對瞿建華、姚麗琴采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定(〔2019〕91號)顯示，2017年8月，瞿建華、姚麗琴與江蘇德威新材料股份有限公司(以下簡稱“德威新材”，300325.SZ)簽訂《支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議書》，并承諾在江陰華能企業(yè)管理有限公司(以下簡稱“江陰華能”)收到德威新材支付的100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后12個月內(nèi)，出資不低于3.00億元購買德威新材公司股票，并在購買完成后20個工作日內(nèi)，將所購買股票到中國登記結(jié)算公司深圳分公司進(jìn)行鎖定，鎖定期限為3年。江陰華能于2017年12月19日收到最后一筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，瞿建華、姚麗琴須于2018年12月19日前完成購買事項。后經(jīng)股東大會審議通過，原購買期限延長至2019年5月19日。

自2018年1月起，瞿建華、姚麗琴陸續(xù)從二級市場購買3000余萬股，購買成本約1.8億元，截至2019年5月9日，瞿建華、姚麗琴將上述股票全部賣出。截至2019年5月19日，瞿建華、姚麗琴未完成承諾。

根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號--上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾與履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對瞿建華、姚麗琴采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，并將有關(guān)違反承諾的行為記入證券期貨市場誠信檔案?，F(xiàn)責(zé)令瞿建華、姚麗琴在收到本決定書之日起12個月內(nèi)履行原承諾。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，瞿建華為江陰華能執(zhí)行董事、總經(jīng)理，姚麗琴為江陰華能監(jiān)事。另外，江陰華能的第一大股東為瞿建華，持股比例75.00%;第二大股東為姚麗琴，持股比例25.00%。

2017年8月25日，德威新材發(fā)布的《關(guān)于收購江蘇和時利新材料股份有限公司60%股權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的公告》顯示，德威新材擬用自有資金4.80億元人民幣收購對江蘇和時利新材料股份有限公司(簡稱“和時利”)原股東江陰華能持有的標(biāo)的公司60%股權(quán)。收購?fù)瓿珊蠼K和時利將成為德威新材控股子公司。根據(jù)《支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議書》條約定，若以德威新材本次董事會召開之日(2017年8月24日)收盤價5.54元/股測算，不考慮股價變動等其他因素，則瞿建華、姚麗琴預(yù)計未來12個月之內(nèi)將持有德威新材5.36%股份。

相關(guān)法規(guī)：

《上市公司監(jiān)管指引第4號--上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾與履行》第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會批準(zhǔn)前，我會將依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對承諾相關(guān)方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】關(guān)于對瞿建華、姚麗琴采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定

瞿建華、姚麗琴：

2017年8月，你們與江蘇德威新材料股份有限公司(以下簡稱德威新材)簽訂《支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議書》，并承諾在江陰華能企業(yè)管理有限公司(以下簡稱江陰華能)收到德威新材支付的100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后12個月內(nèi)，出資不低于30，000萬元購買德威新材公司股票，并在購買完成后20個工作日內(nèi)，將所購買股票到中國登記結(jié)算公司深圳分公司進(jìn)行鎖定，鎖定期限為3年。江陰華能于2017年12月19日收到最后一筆股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，你們須于2018年12月19日前完成購買事項。后經(jīng)股東大會審議通過，原購買期限延長至2019年5月19日。

自2018年1月起，你們陸續(xù)從二級市場購買3000余萬股，購買成本約1.8億元，截至2019年5月9日，你們將上述股票全部賣出。截至2019年5月19日，你們未完成承諾。根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第4號--上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾與履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條規(guī)定，我局決定對你們采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，并將有關(guān)違反承諾的行為記入證券期貨市場誠信檔案。現(xiàn)責(zé)令你們在收到本決定書之日起12個月內(nèi)履行原承諾。我局將跟蹤檢查你們的完成情況，若限期不整改，我局將根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實施細(xì)則》(證監(jiān)會公告〔2018〕9號)規(guī)定進(jìn)行處理。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2019年12月9日