深夜重磅！證監(jiān)會出手了：400億中信建設總經(jīng)理內(nèi)幕交易被罰！

證監(jiān)會出手了，又有重磅罰單公布!

400億央企子公司中信建設總經(jīng)理也搞內(nèi)幕交易，不僅虧了錢，還被證監(jiān)會處罰!

2018年大熊市，不少股票深陷下跌泥潭，由袁隆平擔任名譽董事長的隆平高科彼時計劃考慮啟動限制性股票激勵方案，希望在股價低迷之際，將回購的股份用于股權(quán)激勵，維護股東利益，以較低資金成本達到持續(xù)激勵公司骨干的效果。

這份股權(quán)激勵可行性研究方案呈送給隆平高科5%以上股東的中信建設審批，身為中信建設總經(jīng)理的陶揚，利用審批內(nèi)部報文的機會，得知這一內(nèi)幕信息，并在簽批同意的三小時內(nèi)，火速動用母親賬戶買入隆平高科。

不過最終，監(jiān)管部門還是通過隆高科情況說明、相關(guān)公告，中信建設內(nèi)部報文，證券賬戶資料及交易流水追蹤到其買入股票行為，并認定其為內(nèi)幕交易。

相關(guān)信息顯示，中信建設為中信集團旗下100%控股子公司，在ENR250家全球最大國際工程承包商排名中連續(xù)多年躋身前列，截止2018年末，中信建設資產(chǎn)總額444.02億元。

央企子公司老總也玩內(nèi)幕交易

央企子公司老總在審批參股子公司股權(quán)激勵方案時也經(jīng)不住利益的誘惑，鋌而走險，闖進內(nèi)幕交易的雷區(qū)。

事情還可追溯至一年多前，股民們耳熟能詳?shù)穆∑礁呖苹I劃股權(quán)激勵說起。

2018年5月，隆平高科投資總監(jiān)兼董事會秘書尹某文先后組織中信證券(港股06030)股份有限公司李某、湖南啟元律師事務所蔡某、周某凱等人開始就股權(quán)激勵擬實施方案進行技術(shù)性研究。

9月11日，隆平高科決策委員會(常務副董事長伍某時、副董事長袁某江、副董事長毛某青、董事廖某猛、董事張某寬)對限制性股票激勵方案要點進行了審核，同意盡快報送中信建設(隆平高科持股5%以上的股東)、中國中信有限公司(中信建設控股股東，以下簡稱中信有限)審批。

9月12日，中信建設啟動內(nèi)部報文流程審批《關(guān)于就隆平高科第七屆董事會第十九次(臨時)會議議案進行表決的請示》，附件包括《2018年限制性股票激勵計劃(草案)》等6個文件?！墩埵尽穬?nèi)容顯示，隆平高科計劃向包括公司董事、高級管理人員、重要的中層管理人員及核心骨干等共計414人定向增發(fā)限制性股票共計2,091.77萬股，占隆平高科股本總額的1.67%;首次定向增發(fā)限制性股票共1,891.77萬股，定增價格為每股14元。9月18日11:42:16，中信建設總經(jīng)理陶揚在內(nèi)部報文流程中簽批同意。

10月10日，考慮到報送審批期間“隆平高科”股價不斷下跌，伍某時、毛某青、廖某猛就回購股份用于股權(quán)激勵事項進行了討論，隨后伍某時、毛某青要求尹某文組織制定實施方案。

而后，中信有限召開會議，討論認為限制性股票激勵計劃因涉及國有股權(quán)變動實施難度較大，建議暫緩。如改為回購公司股份，國有股權(quán)未發(fā)生變動，則無需報送中信有限審批。

隆平高科董事會辦公室按照中信有限會議要求修改了相關(guān)議案，10月13日，隆平高科披露《關(guān)于以集中競價交易方式回購股份的預案》《關(guān)于召開2018年第三次(臨時)股東大會的通知》等相關(guān)公告。

證監(jiān)會認定，在信息公開前，隆平高科擬實施股權(quán)激勵的信息具有重大性，為內(nèi)幕信息。

內(nèi)幕交易最終以虧損收場

作為隆平高科時任董事，中信建設總經(jīng)理陶揚在審批關(guān)于隆平高科股權(quán)激勵的內(nèi)部報文《請示》時，也不忘“以公謀私”，不過他避開了使用自己個人賬戶買入股票，而是利用自己母親的賬戶火速建倉。

據(jù)證監(jiān)會披露的信息顯示，2018年9月18日，陶揚審批中信建設內(nèi)部報文《請示》及附件并簽批同意，其知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于當日11:42:16。

2018年9月18日11:42:16，陶揚審批中信建設內(nèi)部報文《請示》及附件并簽批同意。當日下午14:38:10，陶揚使用本人手機操作“王某2”賬戶買入“隆平高科”14,000股，買入金額213,360元。

王某2系陶揚母親。“王某2”賬戶于1999年6月1日開立于中國銀河(港股06881)證券股份有限公司北京阜成路證券營業(yè)部，下掛上海股東賬戶A31XXXX113和深圳股東賬戶007XXXX435。

不過，陶揚買入的時點不算理想，相關(guān)股價走勢顯示，陶揚買入隆平高科早于其股權(quán)激勵方案公布時間近一個月，這將近一個月的時間內(nèi)，隆平高科股價較陶揚買入當日收盤價15.31元下跌了15%，股權(quán)激勵方案公布后，隆平高科股價也沒有順勢走高，而是繼續(xù)延續(xù)震蕩下跌的走勢，同年10月19日更是觸及11.74元年內(nèi)低點。

截至2019年3月4日，陶揚仍未賣出“隆平高科”，賬面虧損33,360.04元。

證監(jiān)會認為，陶揚為法定內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息，其在內(nèi)幕信息公開前交易“隆平高科”的行為，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。決定責令陶揚依法處理非法持有的證券，并處以3萬元罰款。

值得注意的是，隆平高科2018年年報顯示，2019 年 1 月17 日，因工作原因，陶揚申請辭去公司第七屆董事會董事、董事會戰(zhàn)略發(fā)展委員會委員及審計委員會委員職務。

央企子公司中信建設“來頭不小”

陶揚的任職機構(gòu)，中信建設有限責任公司“來頭不小”。

中信建設官網(wǎng)顯示，中信建設有限責任公司是中國中信集團的控股子公司，在ENR250家全球最大國際工程承包商排名中連續(xù)多年躋身前列。多年來，公司堅持“以投融資和為業(yè)主提供前期服務為先導取得工程總承包，以工程總承包帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展”的經(jīng)營戰(zhàn)略，目前已發(fā)展成為具有承攬國際重大工程實力的綜合服務商。中信建設在阿爾及利亞、安哥拉、委內(nèi)瑞拉、巴西、阿根廷、烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦、白俄羅斯、南非、肯尼亞、俄羅斯、緬甸等地多個海外市場擁有分支機構(gòu)。

隆平高科在2018年年報中介紹，陶揚現(xiàn)任中信建設有限責任公司總經(jīng)理，高級會計師，為優(yōu)秀國際工程項目經(jīng)理。一直從事企業(yè)管理架構(gòu)和財務管理策略的設計，以及超大型海外項目管理工作。目前兼任中信國華(港股00370)國際工程承包(海外)有限公司董事、總經(jīng)理等重要管理崗位，同時還兼任中信財務有限公司、中信建設國際投資有限公司等公司的董事職務。

港股上市公司中信股份(港股00267)2018年報中披露，截止2018年末，中信建設資產(chǎn)總額444.02億元實現(xiàn)收入人民幣96.4億元，歸屬于股東的凈利潤達人民幣13.6億元。2018年凈利潤增長主要由于節(jié)稅和投資所帶來的收益。2018年內(nèi)，中信建設新增項目訂單約人民幣371.2億元，同比2017年增長61%，截止2018年底的已簽訂合同總額達人民幣2,482.9億元。