中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2019〕28號(hào))顯示，經(jīng)查，徽商期貨有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“徽商期貨”)存在未按要求及時(shí)換領(lǐng)證券期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證、期貨居間人管理方面有較大缺陷的情況。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)徽商期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，徽商期貨成立于1996年2月14日，注冊(cè)資本4.1億人民幣，吳國(guó)華為法定代表人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，第一大股東為安徽省徽商集團(tuán)有限公司，持股比例71.77%。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)、子公司及其業(yè)務(wù)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)徽商期貨有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定

中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)〔2019〕28號(hào)

徽商期貨有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司存在未按要求及時(shí)換領(lǐng)證券期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可證、期貨居間人管理方面有較大缺陷的情況。

上述情況違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一、五十六條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年11月18日