在此前私募基金野蠻發(fā)展時期，“私募掛名”的現(xiàn)象并不鮮見，部分從業(yè)人員對此并未高度重視。然而，近期中基協(xié)公布3份紀律處分復核決定書顯示，礙于人情、草率答應掛名的行為，后果可能很嚴重。

《證券日報》記者根據(jù)中基協(xié)紀律處分公示信息梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來中基協(xié)共公布了通報21份紀律處分決定書(含復核決定書)，其中涉及10家私募機構，24名業(yè)務人員。對于私募基金的管理，監(jiān)管一直“在路上”。

聲稱“代人受過”

兩名“85后”被加入黑名單

根據(jù)中基協(xié)紀律處分公示信息，在多地證監(jiān)局對轄區(qū)內相應違規(guī)私募基金管理人存在的問題進行通報后，今年4月份，中基協(xié)對5家私募進行了注銷處理，并對15位基金從業(yè)人員采取紀律處分。

不過，對于處理結果，并非每位被處罰者都能心平氣和的接受。其中，德賦資產時任法定代表人肖某和合規(guī)風控負責人朱某某均向中基協(xié)申請了紀律處分復核。肖某聲稱，其一直以來僅是德賦資產的一名普通員工，從未履行高管實職并享受相應待遇，從未參與德賦資產及旗下基金產品的任何經營活動。被登記為德賦資產的法定代表人只是投資人的權宜之策，自己與德賦資產的違法違規(guī)行為沒有任何關系。

朱某某同樣稱，其進入德賦資產時一直作為一名普通員工工作，從未在管理層任職。2018年1月份，公司負責人出于保牌需求，要求朱某某掛名合規(guī)風控負責人職位。朱某某作為公司普通員工，難以拒絕領導提出的要求便草率答應暫時掛名，但事實上并未從事風控工作。朱某某表示，自己于2018年2月底從德賦資產離職，離職后也曾數(shù)次提出不能再掛名風控負責人，但公司負責人卻以無接替人選為由拒絕辦理高級管理人員變更。

今年2月份，深圳證監(jiān)局向中基協(xié)通報，德賦資產存在不配合監(jiān)管、向非合格投資者募集資金、登記備案信息與實際情況嚴重不符、涉嫌以私募基金為名非法吸收公眾存款等多個違規(guī)情況。尤其是，在明知深圳同盈已涉嫌刑事犯罪的情況下，德賦資產仍然以私募基金名義募集資金并向其出借資金。深圳證監(jiān)局認為，這極有可能是為填補深圳同盈的資金缺口而非法吸收公眾存款。

基于此，中基協(xié)注銷了德賦資產私募基金管理人登記。肖某在2016年11月份至2018年4月份擔任德賦資產法人代表、總經理，2013年1月份至2016年9月份擔任深圳同盈項目主管;朱某某在2018年2月份起擔任德賦資產合規(guī)風控負責人，2015年10月份至2017年2月份期間擔任深圳同盈投資總監(jiān)，因此二人被采取取消基金從業(yè)資格、加入黑名單3年的紀律處分。

而對于此次二人提出的紀律處分復核，中基協(xié)復核小組認為，其申辯意見及理由均不能成立。中基協(xié)指出，作為私募基金管理人登記的高級管理人員，不論其是否與公司的違法違規(guī)情形有關系，都應對公司的違法違規(guī)行為承擔責任。申請人在復核申請書中稱其被登記為德賦資產的高級管理人員只是投資人的權宜之策，自己實際只是普通員工的情況，不僅不是減免紀律處分的理由，反而正是中基協(xié)做出紀律處分的原因。登記備案情況與實際情況不符，本身就是嚴重違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的情形。

值得注意的是，這兩名被處罰的基金從業(yè)人員分別出生于1988年、1987年，均為“85后”。而取消基金從業(yè)資格、加入黑名單3年，將對其職業(yè)生涯造成較為嚴重的影響。如果真如兩名涉案人所稱、僅是礙于情面進行“掛名”，這樣的行為無異于自毀長城。

年內通報10家違規(guī)私募

24名業(yè)務人員受罰

隨著監(jiān)管部門對私募基金的監(jiān)管趨嚴，失聯(lián)私募紛紛被拖入“黑名單”。公開數(shù)據(jù)顯示，自2015年首次發(fā)布失聯(lián)私募機構名單以來，中基協(xié)已對外公告23批失聯(lián)機構和7批公示期滿三個月且未主動聯(lián)系協(xié)會的失聯(lián)機構，失聯(lián)私募數(shù)量增至482家，135家私募基金管理人登記已被注銷。

而對于被證監(jiān)部門查出存在重大違規(guī)事項的私募基金，中基協(xié)隨即對其進行了注銷處理并進行通報。《證券日報》記者根據(jù)中基協(xié)紀律處分公示信息梳理發(fā)現(xiàn)，今年以來中基協(xié)共公布了通報21份紀律處分決定書(含復核決定書)，其中涉及10家私募機構，24名業(yè)務人員。

具體而言，在10家受罰的私募機構中，有8家被中基協(xié)注銷私募基金管理人登記。從涉及案由來看，多家私募機構涉及登記備案信息與實際情況不符、未及時報告重大事項、公司無法正常運營、向非合格投資者募集資金、涉嫌非法吸收公眾存款等情況，個別機構甚至涉嫌違法犯罪。此外，富誠海富通由于管理的4只資產支持專項計劃存在違規(guī)，被中基協(xié)暫停受理資產支持專項計劃備案3個月;和合資管則因違反投資范圍規(guī)定、違反規(guī)定公開募集、違規(guī)制定“承諾最低收益”條款等多處違規(guī)，被暫停受理資產管理計劃備案。

就涉案人員而言，被中基協(xié)予以處罰的主要是私募機構的“一把手”(法定代表人、董事長、總經理等)、合規(guī)風控代表人及相應項目主管或基金經理。其中，有11名基金從業(yè)資格被取消，21位被加入黑名單，時長為1年或3年。另外，和合資管的3名負責人被采取公開譴責的處分。

根據(jù)中基協(xié)此前發(fā)布的紀律處分實施辦法(試行)，對于從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可處以談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓、繳納違約金、行業(yè)內譴責、加入黑名單、公開譴責、認定為不適當人選、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。而根據(jù)上述處分決定顯示，加入黑名單和公開譴責是近期中基協(xié)最為常見的紀律處分方式。

業(yè)內人士指出，對私募基金的加強監(jiān)管一直“在路上”。根據(jù)中基協(xié)近期對部分違規(guī)私募及相關業(yè)務人員作出的處理決定可以發(fā)現(xiàn)，對于私募掛名的行為，并不因“礙于人情”、“不了解相關情況”等理由而寬恕。正如中基協(xié)在某份紀律處分復核決定書中所述，對于以不知情的理由要求減免紀律處分，“足以說明申請人缺乏對私募基金行業(yè)管理規(guī)則的了解，缺乏對基金從業(yè)資格的珍視，缺乏基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本職業(yè)素質”。