12月2日，太平洋（601099）公告，于近日收到陜西證監(jiān)局《關(guān)于對太平洋證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，太平洋存在以下問題：

一、未按規(guī)定和協(xié)議約定及時公告韓城城投募集資金使用違規(guī)問題。即，公司在知悉‘20韓城03’、‘20韓城04’債券存在募集資金用途與募集說明書約定不符，以及‘20韓城03’債券存在募集資金賬戶使用不規(guī)范的違規(guī)情形后，未按照公司與韓城城投簽訂的《債券受托管理協(xié)議》第6.3條之約定在五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務(wù)報告。

二、未按規(guī)定和協(xié)議約定對韓城城投相關(guān)重大事項履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。太平洋在履行受托管理職責(zé)過程中，未采取充分手段核查發(fā)現(xiàn)韓城城投未披露重大訴訟、主要資產(chǎn)被凍結(jié)、未能清償?shù)狡趥鶆?wù)等重大事項，未盡到《債券受托管理協(xié)議》第4.1和第4.2條關(guān)于受托管理人持續(xù)跟蹤監(jiān)督和關(guān)注義務(wù)。

太平洋上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，陜西證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其自收到?jīng)Q定書之日起十五個工作日內(nèi)提交書面整改報告。

公開資料顯示，韓城城投成立于2005年7月，其經(jīng)營業(yè)務(wù)主要為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保障房建設(shè)及銷售、面粉加工及銷售，以及煤炭貿(mào)易等。自2018年起，韓城城投及其擔(dān)保的債項就發(fā)生多起逾期、違約。截至目前，債券市場上韓城城投存續(xù)債券共7只，合計余額為35.7億元。

太平洋是一家證券交易服務(wù)商，主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、研究咨詢服務(wù)等，具體涉及融資融券、股票質(zhì)押、大宗交易、期貨、固定收益等方面，致力于幫助股東和投資人用戶合理配置資產(chǎn)，滿足其在證券投資領(lǐng)域獲取收益的需求。企查查APP顯示，太平洋已多次收到警示函。其中，2021年10月，四川證監(jiān)局決定對太平洋證券采取出具警示函的監(jiān)管措施；2020年，太平洋又分別收到廣東監(jiān)管局的警示函，及云南監(jiān)管局的監(jiān)管措施、行政處罰。

2021年前三季度，太平洋實現(xiàn)營業(yè)總收入12.8億，同比增長59.9%；實現(xiàn)歸母凈利潤3.4億，同比增長243.2%；每股收益為0.05元。第三季度實現(xiàn)營業(yè)收入約6.05億元，同比增長99.46%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤約2.03億元，同比增長338.5%；實現(xiàn)基本每股收益0.03元。