深交所近日發(fā)布了關(guān)于對浙江君隆資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“君隆資產(chǎn)”)、朱康軍給予通報(bào)批評處分的決定。

經(jīng)查明，浙江君隆資產(chǎn)管理有限公司、朱康軍存在以下違規(guī)行為：

上海神開石油化工裝備股份有限公司(以下簡稱“神開股份”證券代碼：002278)2015年年度報(bào)告顯示，神開股份第一大股東為上海業(yè)祥投資管理有限公司(以下簡稱“業(yè)祥投資”)，業(yè)祥投資持有神開股份13.07%的股份。2016年，君隆資產(chǎn)收購業(yè)祥投資100%股權(quán)，間接持有神開股份13.07%的股份。君隆資產(chǎn)作為信息披露義務(wù)人，在2016年10月14日和2016年10月18日披露的《詳式權(quán)益變動報(bào)告書》中均披露王某炳持有君隆資產(chǎn)40%的股權(quán),系君隆資產(chǎn)的實(shí)際控制人之一。但事實(shí)上，王某炳持有的君隆資產(chǎn)40%股權(quán)系替自然人朱康軍代持。朱康軍未向君隆資產(chǎn)、神開股份如實(shí)告知本人通過王某炳代持股權(quán)的事實(shí)，導(dǎo)致君隆資產(chǎn)所披露的信息存在虛假記載，朱康軍和君隆資產(chǎn)是本次信息披露違規(guī)的主要責(zé)任人。君隆資產(chǎn)、朱康軍的上述行為違反了深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條、第2.1條、第2.3條、第11.8.1條及本所《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第1.3條、第4.1.2條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，依據(jù)深交所《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第17.2條及本所《股票上市規(guī)則(2018年1月修訂)》第17.2條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會審議通過，深交所作出如下處分決定：

一、對浙江君隆資產(chǎn)管理有限公司給予通報(bào)批評的處分;

二、對朱康軍給予通報(bào)批評的處分。

《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第1.4條：上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定。

《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第2.3條：上市公司股東、實(shí)際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。

《股票上市規(guī)則(2014年修訂)》第11.8.1條：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及其實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》、《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動情形的，該股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)，并及時(shí)通知公司發(fā)布提示性公告。

《股票上市規(guī)則(2018年1月修訂)》第17.2條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及相關(guān)方違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一) 通報(bào)批評;

(二) 公開譴責(zé)。