中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，海順證券投資咨詢有限公司(簡(jiǎn)稱“海順投顧”)上海分公司在開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：

一是部分員工存在虛假、不實(shí)宣傳及承諾保證收益的行為;二是對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試存在缺陷;三是個(gè)別投資顧問(wèn)服務(wù)存在瑕疵;四是留痕管理有效性不足;五是內(nèi)部控制不健全;六是未按規(guī)定向上海監(jiān)管局報(bào)告證券投資咨詢從業(yè)資格人員變動(dòng)情況。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第十條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第十五條、第十八條、第十九條第一款、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對(duì)海順投顧上海分公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月的監(jiān)督管理措施，責(zé)令海順投顧上海分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶3個(gè)月。海順投顧上海分公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，按期完成整改并向上海監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告，上海監(jiān)管局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。

海順證券投資咨詢有限公司于1997年3月31日在寧波市海曙區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局登記成立，1998年獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資咨詢資格(證券資格號(hào)：ZX0095)。法定代表人朱佳民，公司經(jīng)營(yíng)范圍包括許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：證券投資咨詢。一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目：實(shí)業(yè)投資咨詢(未經(jīng)金融等監(jiān)管部門批準(zhǔn)不得從事吸收存款等)。海順證券投資咨詢有限公司第一大股東為上海東兮資產(chǎn)管理中心，持股比例為58%。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第十條規(guī)定：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)方式、業(yè)務(wù)場(chǎng)所、主要負(fù)責(zé)人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))提出變更報(bào)告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十五條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十八條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定：證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。

證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)海順證券投資咨詢有限公司上海分公司采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶三個(gè)月監(jiān)督管理措施的決定

海順證券投資咨詢有限公司上海分公司：

經(jīng)查，你單位在開展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：

一是部分員工存在虛假、不實(shí)宣傳及承諾保證收益的行為;二是對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試存在缺陷;三是個(gè)別投資顧問(wèn)服務(wù)存在瑕疵;四是留痕管理有效性不足;五是內(nèi)部控制不健全;六是未按規(guī)定向我局報(bào)告證券投資咨詢從業(yè)資格人員變動(dòng)情況。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(證委發(fā)〔1997〕96號(hào))第十條及《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第十五條、第十八條、第十九條第一款、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你單位采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月的監(jiān)督管理措施，責(zé)令你單位在收到本決定之日起暫停新增客戶3個(gè)月。你單位應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求，完善內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，按期完成整改并向我局提交書面整改報(bào)告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年3月2日