突發(fā)！又有擬設(shè)立基金公司中止審查，累計(jì)已達(dá)7家！發(fā)生了什么？

又一家新基金公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立暫時(shí)遇阻，最新一期《基金管理公司設(shè)立審批公示表》顯示，國(guó)鑫基金出現(xiàn)在中止審查列表之中。

新基金公司審批是一項(xiàng)非常細(xì)致的工作，部分新基金公司從遞交申請(qǐng)材料到拿到核準(zhǔn)設(shè)立批復(fù)需要經(jīng)過(guò)好幾年時(shí)間，在此期間，部分出資人不再滿(mǎn)足基金公司發(fā)起股東條件或無(wú)意再開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)，都有可能導(dǎo)致出現(xiàn)中止審查的情形。

截止目前，就有包括本源、安邦、太平洋、蘇寧、不二、景澤等其他6家申報(bào)的基金公司從去年年底開(kāi)始就陸續(xù)處于中止審查狀態(tài)，

國(guó)鑫基金中止審查

等待近5年時(shí)間，國(guó)鑫基金或暫時(shí)無(wú)緣開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)。

近日，證監(jiān)會(huì)公布的最新一期《基金管理公司設(shè)立審批公示表》顯示，國(guó)鑫基金的審批狀態(tài)備注為“中止審查”。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的行政許可審核流程，“中止審查”不等同于“終止審查”。中止審查之后仍有望恢復(fù)審查，且審查部門(mén)書(shū)面通知申請(qǐng)人中止審查日至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查日，不計(jì)算在審核期限內(nèi)。

國(guó)鑫基金設(shè)立申請(qǐng)材料早在2015年12月28日就已被證監(jiān)會(huì)接收，彼時(shí)，國(guó)鑫基金由上市公司愛(ài)施德與時(shí)任深圳國(guó)鑫創(chuàng)沅資本管理有限責(zé)任公司掌門(mén)人張禮慶共同發(fā)起設(shè)立。

2015年9月21日，愛(ài)施德曾對(duì)外發(fā)布了“關(guān)于擬投資設(shè)立國(guó)鑫基金管理有限公司的公告”。其中，愛(ài)施德出資人民幣4000萬(wàn)元，占注冊(cè)資本總額的40%，而剩余股份均由張禮慶個(gè)人出資人民幣6000萬(wàn)元擁有。

愛(ài)施德成立于1998年6月，于2010年5月28日在深交所掛牌上市。業(yè)務(wù)板塊聚焦智能終端分銷(xiāo)、金融及供應(yīng)鏈服務(wù)、通信服務(wù)和智慧零售四大業(yè)務(wù)，截止2019年年中，智能終端分銷(xiāo)業(yè)務(wù)占公司營(yíng)業(yè)收入近8成。

張禮慶早前是平安信托副總，在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立國(guó)鑫基金時(shí)，他已從平安信托離職，擔(dān)任私募基金——深圳國(guó)鑫創(chuàng)沅資本的總經(jīng)理，最新資料顯示，張禮慶目前是紐泰鋰業(yè)(深圳)有限公司法定代表人。

愛(ài)施德去年已轉(zhuǎn)手認(rèn)繳出資額

最近幾年，國(guó)鑫基金發(fā)起設(shè)立一直處于等待批復(fù)之中，作為發(fā)起設(shè)立股東之一，愛(ài)施德也在拿到新基金公司設(shè)立批文之前，已將認(rèn)繳出資額轉(zhuǎn)讓給關(guān)聯(lián)股東方。

去年7月24日，愛(ài)施德發(fā)布《關(guān)于轉(zhuǎn)讓國(guó)鑫基金管理有限公司之認(rèn)繳出資額的公告》，公告中提到，為更好地聚焦主業(yè)，提高公司整體資源配置效率，公司與贛江新區(qū)全球星投資管理有限公司、張禮慶于2019年7月22日在深圳簽署了關(guān)于國(guó)鑫基金管理有限公司的認(rèn)繳出資額轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司作價(jià)1,800萬(wàn)元向贛江新區(qū)全球星轉(zhuǎn)讓國(guó)鑫基金40%的認(rèn)繳出資額。截至公告日，愛(ài)施德已累計(jì)支付國(guó)鑫基金籌建費(fèi)用1,800萬(wàn)元。

據(jù)愛(ài)施德介紹，贛江新區(qū)全球星持有公司8.31%的股份，為公司主要股東，本次轉(zhuǎn)讓國(guó)鑫基金認(rèn)繳出資額構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)相關(guān)進(jìn)展公告，去年年底，贛江新區(qū)全球星已向愛(ài)施德支付了全部轉(zhuǎn)讓款，轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)已全部完成。

中止審查基金公司增至7家

截至2020年2月底，包括取得公募牌照的證券公司、券商資管、保險(xiǎn)資管在內(nèi)，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司143家。2018年新增13家，2019年新增3家(包括重新批復(fù))，2020年2月，東興基金及民生基金也同時(shí)拿到設(shè)立批復(fù)，但截止目前上述兩家基金公司尚未開(kāi)業(yè)。

由于種種原因，部分上報(bào)的基金公司短時(shí)間或無(wú)法加入公募基金隊(duì)伍。根據(jù)相關(guān)公示，本源、安邦、太平洋、蘇寧、不二等5家申報(bào)的基金公司去年年底開(kāi)始處于中止審查狀態(tài)，至今仍未恢復(fù)審查。今年年初，景澤基金也被中止審查。

“《證券投資基金法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)基金公司發(fā)起股東有非常嚴(yán)格的要求。申請(qǐng)過(guò)程中，存在違規(guī)或財(cái)務(wù)虧損的公司均不符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司股東條件。”一位基金公司高管表示：“申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司是一項(xiàng)極為復(fù)雜的工作。無(wú)論是個(gè)人還是機(jī)構(gòu)發(fā)起人，申請(qǐng)公募牌照都要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的程序，過(guò)程中也會(huì)遇到各種各樣的情況。”

“公募基金競(jìng)爭(zhēng)激烈，新基金公司突圍不易，也不排除部分機(jī)構(gòu)在審批過(guò)程中改變了主意，撤回設(shè)立基金公司的申請(qǐng)”一位業(yè)內(nèi)人士說(shuō)。

也有基金公司人士猜測(cè)，中止審查可能與規(guī)范審批進(jìn)度有關(guān)。部分審批時(shí)長(zhǎng)超過(guò)審批期限的擬設(shè)立基金公司需要做出提示。