浙江證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對(duì)夏孝臣采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)夏孝臣在擔(dān)任中信建投證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中信建投 證券代碼：601066)義烏縣前街證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在私下提供虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定依法對(duì)夏孝臣采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為： (一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜; (二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣; (三)與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾; (四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶; (五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私; (六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷? (七)為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng); (八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng); (九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條：證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。 證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)夏孝臣采取出具警示函措施的決定

夏孝臣：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在擔(dān)任中信建投證券股份有限公司義烏縣前街證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，存在私下提供虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息的行為。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條的有關(guān)規(guī)定。按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，我局決定依法對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起15日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2020年3月3日