中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的行政監(jiān)管措施決定書(shū)(〔2020〕7至11號(hào))顯示，經(jīng)查，2017年11月至2018年12月間，寧波東企資本管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“寧波東企資本”)員工朱劍、張瓊瑤、戚麗佳和楊瀅熒等4人持續(xù)違規(guī)推介銷售非公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。2018年10月寧波證監(jiān)局曾向?qū)幉|企資本核實(shí)銷售人員違規(guī)銷售私募基金事項(xiàng)，在此期間，寧波東企資本銷售人員違規(guī)行為仍持續(xù)發(fā)生。

上述情況反映出寧波東企資本未有效管理員工，未恪盡職守，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《證券投資基金法》第九條第一款和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對(duì)寧波東企資本及4名涉事員工采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，寧波東企資本原名為“寧波東融資本管理有限公司”，于2018年8月6日變更為現(xiàn)有名稱，公司成立于2011年5月23日，注冊(cè)資本5000萬(wàn)人民幣，朱靜強(qiáng)為法定代表人、執(zhí)行董事，該公司為浙江東企控股有限公司全資子公司，浙江東企控股有限公司成立于2014年6月26日，注冊(cè)資本6000萬(wàn)人民幣，朱靜強(qiáng)為法定代表人、執(zhí)行董事，第一大股東為寧波梅山保稅港區(qū)匯天合地信息科技有限公司，持股比例58.33%，寧波梅山保稅港區(qū)匯天合地信息科技有限公司成立于2014年10月17日，注冊(cè)資本10萬(wàn)人民幣，孫田英為法定代表人、實(shí)控人、最終受益人、大股東、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，持股比例80%。

《證券投資基金法》第九條規(guī)定：基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條規(guī)定：私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金托管人)管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱私募基金銷售機(jī)構(gòu))及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)寧波東企資本管理有限公司采取出具警示函措施的決定

〔2020〕11號(hào)

寧波東企資本管理有限公司：

經(jīng)查，2017年11月至2018年12月間，你公司員工朱劍、張瓊瑤、戚麗佳和楊瀅熒等4人持續(xù)違規(guī)推介銷售非你公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。2018年10月我局曾向你公司核實(shí)銷售人員違規(guī)銷售私募基金事項(xiàng)，在此期間，你公司銷售人員違規(guī)行為仍持續(xù)發(fā)生。

上述情況反映出你公司未有效管理員工，未恪盡職守，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，違反了《證券投資基金法》第九條第一款和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改方案，并按照整改方案及時(shí)完成整改，我局將視情組織檢查。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2020年2月5日

關(guān)于對(duì)戚麗佳采取出具警示函措施的決定

〔2020〕10號(hào)

戚麗佳：

經(jīng)查，2017年11月至2018年12月間，你存在推介銷售非任職公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品的行為。

上述行為屬于私募基金從業(yè)人員推介銷售私募基金的禁止性行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》和《暫行辦法》的規(guī)定從業(yè)，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2020年2月5日

關(guān)于對(duì)張瓊瑤采取出具警示函措施的決定

〔2020〕9號(hào)

張瓊瑤：

經(jīng)查，2017年2月至2018年12月間，你存在推介銷售非任職公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品的行為。

上述行為屬于私募基金從業(yè)人員推介銷售私募基金的禁止性行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》和《暫行辦法》的規(guī)定從業(yè)，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2020年2月5日

關(guān)于對(duì)朱劍采取公開(kāi)譴責(zé)措施的決定

〔2020〕8號(hào)

朱劍：

經(jīng)查，2017年11月至2018年12月間，你在寧波東企資本管理有限公司任職，擔(dān)任財(cái)富中心副總經(jīng)理，在此期間你參與并同時(shí)介紹同事共同參與推介銷售非任職公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品。

上述行為屬于基金從業(yè)人員推介銷售私募基金的禁止性行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取公開(kāi)譴責(zé)的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》和《暫行辦法》的規(guī)定從業(yè)，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2020年2月5日

關(guān)于對(duì)楊瀅熒采取出具警示函措施的決定

〔2020〕7號(hào)

楊瀅熒：

經(jīng)查，2017年2月至2017年12月間，你存在推介銷售非任職公司發(fā)行的私募基金產(chǎn)品的行為。此外，你還存在在推介銷售期間不具有基金從業(yè)資格的情況。

上述行為不符合私募基金從業(yè)人員行為規(guī)范，違反了《證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱《基金法》)第九條第三款和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第四條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你應(yīng)嚴(yán)格按照《基金法》和《暫行辦法》的規(guī)定從業(yè)，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

寧波證監(jiān)局

2020年2月5日