開(kāi)年監(jiān)管罰不停，因替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)，中國(guó)銀河證券一營(yíng)業(yè)部員工被出具警示函。

近日，廣東證監(jiān)局披露一則行政監(jiān)管措施決定書(shū)?！稕Q定書(shū)》顯示，陳葆輝在中國(guó)銀河證券股份有限公司廣州東風(fēng)西路證券營(yíng)業(yè)部任職期間，存在替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)的行為。

財(cái)聯(lián)社記者從中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)查詢(xún)得知，陳葆輝是一名經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的“老人”，其2004年5月便已在中國(guó)銀河證券取得一般證券業(yè)務(wù)證書(shū)。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，以上情形違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：

一、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜;

二、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);

三、與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾;

四、采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù);

五、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;

六、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?

七、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

八、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);

九、損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

顯然陳葆輝的行為違反了第十三條規(guī)定中的第一則，不得替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條、第二十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)陳葆輝采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十五條規(guī)定：

證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶(hù)大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十七條規(guī)定：

證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。 證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。

財(cái)聯(lián)社記者注意到，雖明令禁止，但替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)的現(xiàn)象常有發(fā)生。

2019年1月14日，福建證監(jiān)局發(fā)布警示函認(rèn)定，九州證券福建分公司經(jīng)紀(jì)人王麗光存在替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易、資金查詢(xún)，與客戶(hù)約定分享投資收益等行為。

根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十五條第一款規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)該經(jīng)紀(jì)人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2019年1月31日，天津證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書(shū)稱(chēng)，新時(shí)代證券天津長(zhǎng)江道營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人王曉明在任職期間，存在替客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)的行為。

天津證監(jiān)局要求王曉明于2019年 2月15日10時(shí)攜帶有效身份證件到天津證監(jiān)局接受監(jiān)管談話(huà)。