中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局市場禁入決定書(〔2019〕1號)顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，我山西監(jiān)管局對許靜違反相關(guān)法律法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，許靜存在以下違法事實：

自2008年8月至2015年8月，許靜先后擔(dān)任民生證券股份有限公司太原長風(fēng)街證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)。在民生證券股份有限公司太原長風(fēng)街證券營業(yè)部工作期間，許靜利用其證券公司工作人員身份，以幫助親戚朋友炒股、理財，并承諾高額回報的方式騙取他人財物。

自2014年9月份起，許靜虛構(gòu)民生證券投資理財、新三板投資理財、炒股等投資項目，使用私刻的公司印章，以簽訂虛假合同的方式騙取他人財物。

2017年8月7日，山西省高級人民法院作出《刑事裁定書》(〔2017〕晉刑終226號)，認(rèn)定許靜騙取他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成詐騙罪和合同詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

許靜的行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十九條、《中華人民共和國證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第五條第一項所述的行為。

當(dāng)事人許靜的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十九條，《中華人民共和國證券法》第二百三十三條，《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第三項、第四條、第五條第一項的規(guī)定，山西監(jiān)管局決定：對許靜采取終身證券市場禁入措施。自山西監(jiān)管局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第四條規(guī)定：證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十九條規(guī)定：董事長、副董事長、高管人員辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進(jìn)行離任審計，并且自離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。

《中華人民共和國證券法》第二百三十三條規(guī)定：違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入的措施。

前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。

《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條規(guī)定：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：

(一)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(二)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(三)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員;

(四)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(五)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;

(六)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;

(七)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

《證券市場禁入規(guī)定》第四條規(guī)定：被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

《證券市場禁入規(guī)定》第五條規(guī)定：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

(一)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;

二)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;

三) 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;

(四)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

以下為原文：

〔2019〕1號

當(dāng)事人：許靜，女，1981年4月出生，住址：山西省太原市迎澤區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，我局對許靜違反相關(guān)法律法規(guī)案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出市場禁入決定的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，許靜存在以下違法事實：

自2008年8月至2015年8月，許靜先后擔(dān)任民生證券股份有限公司太原長風(fēng)街證券營業(yè)部客戶經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理等職務(wù)。在民生證券股份有限公司太原長風(fēng)街證券營業(yè)部工作期間，許靜利用其證券公司工作人員身份，以幫助親戚朋友炒股、理財，并承諾高額回報的方式騙取他人財物。

自2014年9月份起，許靜虛構(gòu)民生證券投資理財、新三板投資理財、炒股等投資項目，使用私刻的公司印章，以簽訂虛假合同的方式騙取他人財物。

2017年8月7日，山西省高級人民法院作出《刑事裁定書》(〔2017〕晉刑終226號)，認(rèn)定許靜騙取他人財物，數(shù)額特別巨大，其行為構(gòu)成詐騙罪和合同詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

上述違法事實，有相關(guān)司法鑒定意見書、立案偵查公告、裁判文書等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

許靜的行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十九條、《中華人民共和國證券法》第二百三十三條、《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第五條第一項所述的行為。

當(dāng)事人許靜的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，依據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》(證監(jiān)會令第88號)第五十九條，《中華人民共和國證券法》第二百三十三條，《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第115號)第三條第三項、第四條、第五條第一項的規(guī)定，我局決定：對許靜采取終身證券市場禁入措施。自我局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

當(dāng)事人如果對本決定不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

2019年12月25日