因涉嫌A股上市公司江特電機(jī)股票內(nèi)幕交易，市值超1600億元的“鋰王”贛鋒鋰業(yè)收到了行政處罰事先告知書，其擬被違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款，合計(jì)罰沒442.12萬元；另有2人被警告并罰款。

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內(nèi)幕信息

7日晚間，贛鋒鋰業(yè)公告稱，12月6日收到江西證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》(贛處罰字〔2022〕4號)，涉嫌內(nèi)幕交易江西特種電機(jī)股份有限公司(下稱江特電機(jī)或*ST江特)股票案已調(diào)查完畢。

江西證監(jiān)局稱，經(jīng)查明，贛鋒鋰業(yè)涉嫌違法的事實(shí)如下：

2020年4月29日，江特電機(jī)披露公告稱，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤為負(fù)值，深交所將對公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。

不晚于2020年6月9日，江特電機(jī)董事盧順民擬定《成為江特電機(jī)第一大股東方案》，發(fā)送給時(shí)任董事長朱軍。該方案詳細(xì)說明了戰(zhàn)略投資者可以通過二級市場交易及股票增發(fā)方式成為江特電機(jī)第一大股東。

2020年6月起，贛鋒鋰業(yè)與江特電機(jī)接洽。2020年6月18日，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬，時(shí)任董事會秘書歐陽明，副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)楊滿英等赴江特電機(jī)考察，雙方就合作事宜進(jìn)行交流。

2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購江特電機(jī)非公開發(fā)行的全部股票，成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)實(shí)際控制人。

2020年8月13日，江特電機(jī)披露《關(guān)于籌劃非公開發(fā)行股票事項(xiàng)的停牌公告》，稱江特電機(jī)正在籌劃非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，該事項(xiàng)可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更。2020年8月20日，江特電機(jī)披露公告稱，因雙方未能就避免同業(yè)競爭的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見，終止籌劃本次非公開發(fā)行股票事項(xiàng)。

江特電機(jī)籌劃的非公開發(fā)行股票事項(xiàng)，可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)行較大變化”，在依法公開前系內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。

贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽明知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。

交易獲利110.52萬元

在《行政處罰事先告知書》中，江西證監(jiān)局也披露了內(nèi)幕交易的過程。

據(jù)悉，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶(資金賬號12711582)于2015年5月15日開立，下掛2個(gè)上海股東賬戶， 2個(gè)深圳股東賬戶，第三方存管賬戶為工商銀行1505201219000019371賬戶，該賬戶歸贛鋒鋰業(yè)所有，由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。

受李良彬決策安排，由歐陽明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“*ST江特”股票。

2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入“*ST江特”股票15677700股，買入金額2648.38萬元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額27632,9萬元，獲利110.53萬元。賣出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶中。

以上違法事實(shí)，有江特電機(jī)相關(guān)公告、相關(guān)證券和銀行賬戶資料、交易記錄、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)以及相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

罰沒、警告

江西證監(jiān)局認(rèn)為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

對贛鋒鋰業(yè)的內(nèi)幕交易行為，贛鋒鋰業(yè)董事長、總裁李良彬是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任董事會秘書歐陽明是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，江西證監(jiān)局?jǐn)M決定：

1、沒收江西贛鋒鋰業(yè)集團(tuán)股份有限公司違法所得110.53萬元，并處以331.59萬元罰款；

2、對李良彬給予警告，并處以60萬元罰款；

3、對歐陽明給予警告，并處以20萬元罰款。

來源：贛鋒鋰業(yè)公告

贛鋒鋰業(yè)在公告中表示，公司初步判斷本次收到的《行政處罰事先告知書》涉及的違規(guī)行為，未觸及深交所規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形及退市風(fēng)險(xiǎn)警示情形；可能會對江西贛鋒鋰電科技股份有限公司的分拆上市產(chǎn)生影響，最終結(jié)論以江西證監(jiān)局出具的行政處罰決定書為準(zhǔn)。

資料顯示，贛鋒鋰業(yè)成立于2000年3月，注冊地址位于江西省新余市，是一家鋰化合物生產(chǎn)商及金屬鋰生產(chǎn)商，產(chǎn)品廣泛用于眾多應(yīng)用領(lǐng)域，尤其是在電動(dòng)汽車、化學(xué)品及制藥方面。

今年前三季度，贛鋒鋰業(yè)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入276.11億元，同比增長291.45%；歸母凈利潤147.94億元，同比增長498.31%。三季度單季，其實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入131.68億元，同比增長340.48%；歸母凈利潤75.41億元，同比增長614.05%。

贛鋒鋰業(yè)表示，公司營業(yè)收入增長主要因?yàn)楸酒诋a(chǎn)品產(chǎn)銷量及價(jià)格齊升所致。

中報(bào)顯示，今年上半年，贛鋒鋰業(yè)的營業(yè)收入構(gòu)成為：有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)占比84.03%；鋰電池和電芯及其直接材料占比13.02%；其他占比2.95%。

二級市場上，截至12月7日收盤，贛鋒鋰業(yè)漲0.87%，報(bào)價(jià)81.39元，總市值1642億元。(中新經(jīng)緯APP)