近段時(shí)間以來，券商從業(yè)人員違法炒股被處罰事件頻出。深圳證監(jiān)局網(wǎng)站6日公布的一則行政處罰信息顯示，國(guó)信證券一名前高級(jí)理財(cái)顧問違法炒股被罰。

據(jù)深圳證監(jiān)局公布的行政處罰決定書，王科迪于2019年6月26日入職國(guó)信證券股份有限公司深圳高新南九道證券營(yíng)業(yè)部(后改名為國(guó)信證券股份有限公司科苑南路證券營(yíng)業(yè)部，下稱國(guó)信證券科苑南路營(yíng)業(yè)部)，2022年2月底被停職，離職前任高級(jí)理財(cái)顧問。王科迪為證券從業(yè)人員。

2019年8月開始至2022年2月，王科迪陸續(xù)控制使用其母劉某俠證券賬戶、其配偶尹某蒙國(guó)信證券賬戶和“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶交易股票。

【資料圖】

涉案期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶交易股票，成交金額8176752元，累計(jì)虧損76587.13元；控制使用“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶交易股票，成交金額6095104.3元，累計(jì)虧損66259.63元；控制使用“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶交易股票，成交金額10602663元，累計(jì)虧損77565.25元。上述證券賬戶組總成交金額合計(jì)24874519.3元，虧損220412.01元。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，王科迪的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對(duì)王科迪處以5萬元罰款。

證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票向來是監(jiān)管打擊重點(diǎn)。據(jù)中新經(jīng)緯不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，證監(jiān)系統(tǒng)至少公布了14起相似案例，涉及國(guó)金證券、長(zhǎng)江證券、中郵證券、海通證券、國(guó)盛證券、廣發(fā)證券、華林證券、國(guó)信證券、湘財(cái)證券和華融證券等券商，其中借用他人賬戶是常見手段。10月以來，已有多名券商從業(yè)人員炒股被處罰。

10月21日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站公布處罰信息顯示，常陽潔，女，1993年3月出生，2018年1月9日至今，常陽潔任職國(guó)盛證券紹興平江路證券營(yíng)業(yè)部，執(zhí)業(yè)類別為一般證券業(yè)務(wù)、證券投資咨詢(投資顧問)。2020年7月16日至2022年6月13日期間，常陽潔通過手機(jī)號(hào)碼綁定的設(shè)備操作施某靜證券賬戶，累計(jì)委托下單684筆，累計(jì)買賣金額4705121.69元，賬戶盈利13497.37元。常陽潔與施某靜按照10：1的比例出資，并進(jìn)行分成，其中歸屬常陽潔的違法所得為12270元。最終，常陽潔被沒收違法所得12270元，并罰款2萬元。

11月22日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站公布了兩則券商從業(yè)人員違法炒股的處罰信息。

行政處罰決定書顯示，黎子毅、雷桂清均曾任職于國(guó)海證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部，兩人于2022年3月31日離職，離職前任投資顧問。兩人均為證券從業(yè)人員。

2014年9月至2021年12月21日期間，黎子毅陸續(xù)控制使用“黎某曉”等三個(gè)證券賬戶交易股票，總成交金額合計(jì)18324564.04元，盈利100775.6元。

雷桂清控制使用同學(xué)“唐某”證券賬戶交易股票，2020年7月15日至2022年2月14日期間，總成交金額2319708.5元，盈利6967.32元。

最終，深圳證監(jiān)局決定：沒收黎子毅違法所得100775.6元，并處以10萬元罰款；沒收雷桂清違法所得6967.32元，并處以7000元罰款。

12月1日，四川證監(jiān)局網(wǎng)站消息顯示，2018年7月至2022年5月任職于華龍證券成都人民南路營(yíng)業(yè)部的劉峙轷，任綜合管理崗。其于2019年3月至2021年7月，借用劉某強(qiáng)在華龍證券成都人民南路營(yíng)業(yè)部開立的證券賬戶(含普通賬戶和兩融賬戶)買賣證券。“劉某強(qiáng)”普通賬戶及兩融賬戶買賣證券660筆，成交金額15039345.19元，共計(jì)盈利37025.34元。最終，劉峙轷被四川證監(jiān)局責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得37025.34元并處罰款1萬元。(中新經(jīng)緯APP)