中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月2日訊(記者 梁冀)廣發(fā)證券近日發(fā)布2018年年報(bào)，報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收152.7億元，同比減少29.43%;凈利潤(rùn)43億元，同比減少49.97%;扣非凈利潤(rùn)39.03億元，同比減少53.25%。

從細(xì)分業(yè)務(wù)來(lái)看，廣發(fā)證券目前的四大業(yè)務(wù)板塊中，除財(cái)富管理收入微漲了3.34%外，交易及機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、投行、投資管理業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)收入與上年同期相比均下滑，其中投行業(yè)務(wù)收入12.04億元，同比下滑55.71%。據(jù)了解，廣發(fā)證券2018年完成股權(quán)融資主承銷(xiāo)家數(shù)20家，主承銷(xiāo)金額128.36億元，同比減少189%;其中，IPO主承銷(xiāo)家數(shù)7家，主承銷(xiāo)金額37.95億元，同比減少347%。報(bào)告期內(nèi)實(shí)現(xiàn)股票承銷(xiāo)及保薦凈收入4.33億元，同比減少70.2%。

承銷(xiāo)金額縮水的廣發(fā)證券，2018年承銷(xiāo)保薦的企業(yè)的上會(huì)數(shù)量也大幅減少。同花順I(yè)FIND顯示，2018年由廣發(fā)證券保薦了13家企業(yè)接受發(fā)審委會(huì)議的審核，其中11家成功過(guò)會(huì)，未過(guò)會(huì)的2家分別為北京挖金客信息科技股份有限公司和上海晶豐明源半導(dǎo)體股份有限公司。而2017年同期共有37家上會(huì)企業(yè)是由廣發(fā)證券承銷(xiāo)保薦的。

進(jìn)入2019年，廣發(fā)證券的IPO承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)似乎依然沒(méi)有什么成績(jī)，截至目前該公司承銷(xiāo)保薦企業(yè)的上會(huì)數(shù)量為0。不過(guò)中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者注意到，廣發(fā)證券IPO儲(chǔ)備項(xiàng)目豐富，證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，截至3月28日，未過(guò)會(huì)企業(yè)中正常待審企業(yè)251家，其中21家由廣發(fā)證券承銷(xiāo)保薦。

值得注意的是，廣發(fā)證券凈利潤(rùn)大幅下降的原因，除了受整個(gè)市場(chǎng)行情萎靡、IPO審核趨嚴(yán)等因素影響外，還與其海外子公司基金發(fā)生巨虧有關(guān)。

廣發(fā)證券公告顯示，子公司下屬公司旗下一只基金因受外匯劇烈波動(dòng)等因素影響，2018年虧損1.39億美元，導(dǎo)致去年合并凈利潤(rùn)減少9.19 億元。

公告顯示，廣發(fā)投資(香港)在開(kāi)曼注冊(cè)成立了以衍生品對(duì)沖策略為主的Pandion基金，并先后三次投資自有資金合計(jì)9006.77萬(wàn)元。但受外匯劇烈波動(dòng)和相關(guān)市場(chǎng)流動(dòng)性缺乏等因素影響，該基金2018年虧損1.39億美元，減少公司當(dāng)年合并凈利潤(rùn)9.19億元;截至2018年末，該基金凈值-0.44億美元。

此外，Pandion基金收到主經(jīng)紀(jì)商追加保證金1.29億美元的通知，根據(jù)法律意見(jiàn)，廣發(fā)投資(香港)后續(xù)存在潛在訴訟或潛在被訴訟的可能性，相關(guān)訴訟結(jié)果具有不確定性。

相關(guān)公告顯示，廣發(fā)證券于3月25日收到廣東證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。公告指出，廣發(fā)證券存在對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)等問(wèn)題，違反多項(xiàng)相關(guān)規(guī)定。就此，廣東證監(jiān)局要求廣發(fā)證券充分履行股東職責(zé)，依法參與境外子公司的法人治理，健全對(duì)境外子公司的風(fēng)險(xiǎn)管控，形成權(quán)責(zé)明確、流程清晰、制衡有效的管理機(jī)制;加強(qiáng)信息系統(tǒng)投入和人員配備，提高合規(guī)風(fēng)控與內(nèi)部控制管理水平。此外，還要建立健全對(duì)境外子公司的稽核審計(jì)制度，檢查和評(píng)估境外子公司內(nèi)部控制的有效性等;以及嚴(yán)格追究導(dǎo)致境外子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任，并向廣東局書(shū)面報(bào)告問(wèn)責(zé)結(jié)果。

廣發(fā)證券如何看待旗下公司虧損事宜?公司將有何整改措施，對(duì)此，中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者致函廣發(fā)證券，其在回函中表示“會(huì)有相關(guān)部門(mén)人員回復(fù)”，不過(guò)截至發(fā)稿時(shí)未收到。