今年以來，監(jiān)管層對于投行違規(guī)的處罰力度不斷加大，再有券商投行保代被監(jiān)管處罰。證監(jiān)會開出三份罰單，涉及國泰君安、海通證券、中銀國際的6名保代。此外，北京證監(jiān)局對華融證券投行業(yè)務分管高管李虎采取監(jiān)管談話措施。

具體來看，國泰君安兩名保代被采取認定為不適當人選3個月措施;海通證券與中銀國際各有兩名保代被采取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施。

證監(jiān)會表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)國泰君安保薦人郭威、劉愛亮保薦的2020年航新科技可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人公開發(fā)行上市當年即虧損。航新科技2020年年報顯示，當年歸母凈利潤虧損3.27億元，業(yè)績變臉，由盈轉(zhuǎn)虧。

根據(jù)相關規(guī)定，證監(jiān)會認定郭威、劉愛亮為不適當人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔任發(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

海通證券與中銀國際的4名保代則是因保薦項目在上市當年利潤下滑50%以上被罰。證監(jiān)會決定，從3月1日至5月31日期間，暫不受理上述4人出具的與行政許可有關的文件，中止審查由其出具行政許可有關文件并已受理的行政許可申請。

此外，北京證監(jiān)局表示，華融證券投行類業(yè)務存在制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規(guī)人員配備不足等問題。李虎作為投行業(yè)務分管高管，對此負有直接責任。根據(jù)規(guī)定，決定對李虎采取監(jiān)管談話的措施。

今年以來，監(jiān)管層對于券商投行違規(guī)頻頻出手，處罰力度頗大。

上周三，國海證券公告，收到了行政處罰決定書。1月中旬，浙江證監(jiān)局連發(fā)8份監(jiān)管公告，安信證券葉清文、戴銘川等兩名保代兩年內(nèi)不得從事?lián)稳贪l(fā)行上市保薦業(yè)務相關職務或?qū)嶋H履行上述職務。

對此，知名財經(jīng)評論員宋清輝指出，在注冊制的背景下，IPO流程加快，監(jiān)管層應進一步強化對投行相關責任人的處罰力度，以免部分公司“帶病”融資。(記者 陳燕青)