銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布的烏蘭察布銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(烏銀保監(jiān)罰決字〔2020〕3號、4號、5號)顯示，四子王蒙銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司存在股權(quán)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管兩宗違法違規(guī)行為。

劉樹青為四子王蒙銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司股權(quán)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管違規(guī)事項(xiàng)直接責(zé)任人。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(二)項(xiàng)，烏蘭察布銀保監(jiān)分局對其警告，罰款5萬元。

康中豪、王在成為四子王蒙銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司股權(quán)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則等違規(guī)事項(xiàng)直接責(zé)任人。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第(三)項(xiàng)，烏蘭察布銀保監(jiān)分局對其分別取消5年董事任職資格。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢天眼查發(fā)現(xiàn)，四子王蒙銀村鎮(zhèn)銀行的大股東為內(nèi)蒙古銀行股份有限公司，持股比例35.00%。

此前，銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站3月2日公布的烏蘭察布銀保監(jiān)分局行政處罰信息公開表(烏銀保監(jiān)罰決字〔2020〕1號、2號)顯示，四子王蒙銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司因股東股權(quán)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)任命高管，遭烏蘭察布銀保監(jiān)分局處以罰款合計(jì)50萬元。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

(一)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;

(二)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為處罰原文：