中國(guó)人民銀行網(wǎng)站近日公布的中國(guó)人民銀行瀘州市中心支行行政處罰信息公示表(瀘銀罰字〔2019〕3號(hào))顯示，交通銀行股份有限公司瀘州分行存在以下違法行為：虛報(bào)、瞞報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料;未按規(guī)定開展大額和可疑交易監(jiān)測(cè)報(bào)告;未按規(guī)定程序收繳假幣。中國(guó)人民銀行瀘州市中心支行對(duì)該單位給予警告并處以23.1萬(wàn)元罰款，對(duì)1名直接負(fù)責(zé)的責(zé)任人員處以1萬(wàn)元罰款。

11月26日，國(guó)家外匯管理局內(nèi)蒙古自治區(qū)分局近日公布的外匯行政處罰信息顯示，交行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行在辦理業(yè)務(wù)過程中，存在沒有對(duì)轉(zhuǎn)口貿(mào)易交易背景的真實(shí)性進(jìn)行盡職調(diào)查的違法違規(guī)行為。國(guó)家外匯管理局內(nèi)蒙古自治區(qū)分局對(duì)其處以罰款40萬(wàn)元人民幣，沒收違法所得55.54萬(wàn)元人民幣。

11月20日，遼陽(yáng)銀保監(jiān)分局發(fā)布行政處罰信息公開表顯示，交行遼陽(yáng)分行因在某騙取銀行貸款案件中，存在貸款調(diào)查與審查不盡職、內(nèi)控管理不到位的問題，導(dǎo)致貸款形成風(fēng)險(xiǎn)，被罰款20萬(wàn)元;責(zé)任人騰世剛、于新業(yè)、陳東旭被給予警告。其中，陳東旭為交通銀行遼陽(yáng)分行副行長(zhǎng)。據(jù)悉，遼寧銀監(jiān)局于2014年5月12日下發(fā)陳東旭任職資格的批復(fù)，核準(zhǔn)陳東旭交通銀行遼陽(yáng)分行副行長(zhǎng)的任職資格。

11月19日，交行菏澤分行收到罰單。國(guó)家外匯管理局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書顯示，交通銀行股份有限公司菏澤分行存在報(bào)表數(shù)據(jù)漏報(bào)的違法行為。依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十八條，國(guó)家外匯管理局山東省菏澤市中心支局責(zé)令其改正、給予警告，并罰款5萬(wàn)元人民幣。

11月18日，交行牡丹江分行有兩宗違法事件被通報(bào)處罰。中國(guó)人民銀行網(wǎng)站公布的行政處罰信息公示表顯示，交通銀行股份有限公司牡丹江分行兩宗違法遭罰。中國(guó)人民銀行牡丹江市中心支行對(duì)備案類賬戶超過期限或未按規(guī)定備案問題給予警告，并處2萬(wàn)元罰款;對(duì)存在收繳假幣過程中沒有履行告知義務(wù)的情況給予警告，并處1000元人民幣罰款。

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