國家外匯管理局內(nèi)蒙古自治區(qū)分局近日公布的外匯行政處罰信息(烏海匯檢罰字[2019]第01號)顯示，內(nèi)蒙古銀行股份有限公司烏海分行2018年辦理6筆收匯業(yè)務(wù)未通過貨物貿(mào)易外匯監(jiān)測系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)和分類狀態(tài)，沒有對貨物貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)進(jìn)行合理審核。上述行為違反了《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條、《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細(xì)則》第十二條，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條第一項，國家外匯管理局烏海市中心支局對其處以罰款20萬元人民幣。

《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條規(guī)定：經(jīng)常項目外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實、合法的交易基礎(chǔ)。經(jīng)營結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院外匯管理部門的規(guī)定，對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。 外匯管理機(jī)關(guān)有權(quán)對前款規(guī)定事項進(jìn)行監(jiān)督檢查。

《貨物貿(mào)易外匯管理指引實施細(xì)則》第十二條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)辦理貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)與分類狀態(tài)，按本細(xì)則規(guī)定對其貿(mào)易進(jìn)出口交易單證的真實性及其與貿(mào)易外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國際收支申報和貿(mào)易外匯收支信息申報規(guī)定審核企業(yè)填寫的申報單證，及時向外匯局報送信息。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十七條規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正，沒收違法所得，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)：

(一)辦理經(jīng)常項目資金收付，未對交易單證的真實性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的;

(二)違反規(guī)定辦理資本項目資金收付的;

(三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的;

(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的;

(五)違反外匯市場交易管理的。

以下為處罰原文：