丹東港集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“丹東港”)債券違約事件有了新進(jìn)展，日前，丹東港以及主承銷(xiāo)商在上海清算所官網(wǎng)公布了違約后續(xù)有關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況。根據(jù)公告，13丹東港MTN1、14丹東港MTN001已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約，2019年1月，以公司債券交易糾紛案件已由遼寧高院和丹東中院全部立案，目前代理律師正在申請(qǐng)保全事宜。

2月11日，天眼查公布的裁判文書(shū)內(nèi)容顯示，貴陽(yáng)銀行、金元順安基金、南京證券等在內(nèi)的15家金融機(jī)構(gòu)作為原告在“追債”，這些機(jī)構(gòu)均為丹東港票據(jù)的合法債權(quán)人，訴訟金額共計(jì)達(dá)9.56億元。

這15家機(jī)構(gòu)中南京銀行在列。近日，該行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心總經(jīng)理戴娟等3人不能正常履職。戴娟是銀行資管圈和債市知名的女將，一直扎根于南京銀行，有說(shuō)法稱(chēng)，戴娟事件或與債券市場(chǎng)反腐有關(guān)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者梳理發(fā)現(xiàn)，上述15家金融機(jī)構(gòu)此次訴訟的主要對(duì)象是丹東港發(fā)行的“14丹東港MTN001”和“13丹東港MTN1”兩只債券。

“追債”金額過(guò)億元的機(jī)構(gòu)有四家，分別是：金元順安基金2.55億元，貴陽(yáng)銀行1.78億元;江南農(nóng)村商業(yè)銀行1.50億元，長(zhǎng)安基金1.04億元。

金元順安基金起訴請(qǐng)求：判決丹東港支付2014年度第一期中期票據(jù)本金人民幣9100萬(wàn)元;判決丹東港、支付逾期違約金334.43萬(wàn)元。判決丹東港支付2013年度第一期中期票據(jù)截至兌付日2018年3月13日的本金人民幣1.5億元，利息人民幣850.5萬(wàn)元(自2017年3月14日至2018年3月13日)，本息共計(jì)人民幣1.59億元;判決丹東港支付逾期違約金人民幣217.35萬(wàn)元。

貴陽(yáng)銀行起訴請(qǐng)求：判決丹東港支付2014年度第一期中期票據(jù)本金人民幣1億元;判決丹東港支付逾期違約金367.5萬(wàn)元。判決丹東港集團(tuán)支付2013年度第一期中期票據(jù)截至兌付日2018年3月13日的本息金額7396.9萬(wàn)元(其中本金7000萬(wàn)元，利息396.9萬(wàn)元);判決丹東港集團(tuán)支付逾期違約金人民幣65.24萬(wàn)元。

江南農(nóng)商行起訴請(qǐng)求：判決丹東港支付2013年度第一期中期票據(jù)截至兌付日2018年3月13日的本金1.4億元人民幣，利息793.8萬(wàn)元人民幣(自2017年3月14日至2018年3月13日)，本息共計(jì)人民幣1.50億元;判決丹東港集團(tuán)支付逾期違約金人民幣202.86萬(wàn)元。

長(zhǎng)安基金起訴請(qǐng)求：判決丹東港支付2014年度第一期中期票據(jù)本金人民幣1億元;判決丹東港支付逾期違約金367.5萬(wàn)元。

其他“追債”的機(jī)構(gòu)有：北方國(guó)際信托2073.5萬(wàn)元、四川信托7498.33萬(wàn)、三度星和1140.43萬(wàn)元、融通基金6358.26萬(wàn)元、南京銀行2073.5萬(wàn)元、太平洋證券3974.09萬(wàn)元、德邦證券5183.75萬(wàn)元、南京證券1071.19萬(wàn)元、國(guó)開(kāi)泰富基金5183.75萬(wàn)元、交銀國(guó)際信托2142.38萬(wàn)元、光大證券5183.75萬(wàn)元。

值得注意的是，金元順安基金、貴陽(yáng)銀行、融通基金踩中“13丹東港MTN1”、“14丹東港MTN001”兩顆雷。

資料顯示，丹東港2013年度第一期中期票據(jù)(債券簡(jiǎn)稱(chēng)：13丹東港MTN1)主承銷(xiāo)商為中信證券和中信銀行，發(fā)行總額9億元，應(yīng)于2018年3月10日兌付本息，截至付息/兌付日日終，丹東港未能籌集足額償付資金，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約。

丹東港2014年度第一期中期票據(jù)(債券簡(jiǎn)稱(chēng)：14丹東港MTN001)主承銷(xiāo)商為中信證券和中信銀行，發(fā)行總額10億元，應(yīng)于2017年10月30日兌付回售本金及支付該計(jì)息年度利息，截至付息/兌付日日終，丹東港已向托管機(jī)構(gòu)劃付應(yīng)付利息5860萬(wàn)元，未能按照約定將“14丹東港MTN001”的回售部分本金按時(shí)足額劃至托管機(jī)構(gòu)，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約。

此外，15家金融機(jī)構(gòu)還把丹東港股東日林實(shí)業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“日林公司”)及實(shí)際控制人王文良送上了被告席。

原告在民事裁定書(shū)中稱(chēng)，經(jīng)過(guò)工商登記查詢(xún)，丹東港股東為日林公司(認(rèn)繳出資額13816.8萬(wàn)美元，實(shí)繳出資額3376.8萬(wàn)美元)、遼東國(guó)企投資有限公司(認(rèn)繳出資額7676萬(wàn)美元，實(shí)繳出資額1876萬(wàn)美元)、美國(guó)紐約港務(wù)發(fā)展有限公司(認(rèn)繳出資額11514萬(wàn)美元，實(shí)繳出資額2814萬(wàn)美元)、環(huán)球港口經(jīng)營(yíng)有限公司(認(rèn)繳出資額5373.2萬(wàn)美元，實(shí)繳出資額1313.2萬(wàn)美元)。根據(jù)募集說(shuō)明書(shū)披露信息，該四家公司的出資人均為王文良，但該四家企業(yè)并未實(shí)際開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，且無(wú)任何其他經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，系王文良為成為丹東港實(shí)際控制人但又為逃避股東責(zé)任而設(shè)立的空殼公司，日林公司應(yīng)承擔(dān)股東未足額出資的法律責(zé)任。

“日林公司作為丹東港集團(tuán)股東未全面履行出資義務(wù)，應(yīng)對(duì)公司債務(wù)不能清償部分承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任。王文良作為丹東港集團(tuán)的實(shí)際控制人亦未全面履行出資義務(wù)，應(yīng)對(duì)公司債務(wù)不能清償部分承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任。” 原告稱(chēng)。

目前，除了“14丹東港MTN001”和“13丹東港MTN1”違約，丹東港2015年度第一期中期票據(jù)(債券簡(jiǎn)稱(chēng)：15丹東港MTN001)也已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約。15丹東港MTN001發(fā)行總額10億元，應(yīng)于2018年3 月13日兌付本息，截至付息/兌付日日終，發(fā)行人未能籌集足額償付資金，已構(gòu)成實(shí)質(zhì)性違約

“15丹東港MTN001”訴訟律師大成律師事務(wù)所已完成部分已提供訴訟文書(shū)的投資人在遼寧的立案工作。遼寧高院已出具財(cái)產(chǎn)保全裁定，成功查封了丹東港的部分財(cái)產(chǎn);丹東中院的資產(chǎn)保全事宜均在推進(jìn)中。丹東港針對(duì)上述案件提出管轄權(quán)異議，并提出了財(cái)產(chǎn)保全復(fù)議，遼寧高院、丹東中院均已裁定駁回。丹東港就管轄權(quán)異議已提起上訴。

上海清算所官網(wǎng)顯示，2019年1月23日，丹東港發(fā)布關(guān)于經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生變化的公告，丹東港經(jīng)營(yíng)范圍已不涉及“沿海、內(nèi)河貨運(yùn)”，增加了“道路貨物運(yùn)輸;木材加工;房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)”的經(jīng)營(yíng)范圍。

去年7月24日，丹東港發(fā)布公告稱(chēng)，公司7月20日收到證監(jiān)會(huì)出具的《調(diào)查通知書(shū)》。通知書(shū)提到，因丹東港涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其立案調(diào)查。

目前，丹東港遲遲未發(fā)布2017年年報(bào)、2018年一季報(bào)、2018年半年報(bào)、2018年三季報(bào)。截至2017年三季度，丹東港總收入48.63億元，凈利潤(rùn)5.39億元。資產(chǎn)方面，丹東港總資產(chǎn)為601億元，凈資產(chǎn)137億元，資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)到77%。