上交所網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)格力地產(chǎn)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定顯示，經(jīng)查明，格力地產(chǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“格力地產(chǎn)”，600185.SH)存在以下問(wèn)題：

2020年3月16日，格力地產(chǎn)孫公司珠海高格醫(yī)藥銷(xiāo)售有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高格銷(xiāo)售”)銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人在接受有關(guān)疫情防控采訪時(shí)稱(chēng)，公司正在積極推進(jìn)旗下“高格”口罩出口業(yè)務(wù)，預(yù)計(jì)全年出口1億片一次性醫(yī)用口罩;目前已有4條生產(chǎn)線，且3月底生產(chǎn)線將增至10條。經(jīng)監(jiān)管問(wèn)詢(xún)，公司于2020年3月18日披露的回復(fù)公告稱(chēng)，一是公司目前生產(chǎn)能力無(wú)法滿(mǎn)足出口需要，且尚未接到出口訂單，也未獲得北美、歐盟銷(xiāo)售認(rèn)證、尚未申請(qǐng)出口業(yè)務(wù)資質(zhì)，出口業(yè)務(wù)有較大不確定性;二是公司生產(chǎn)線滿(mǎn)負(fù)荷日產(chǎn)能為35-40萬(wàn)片，目前實(shí)際日產(chǎn)量為20萬(wàn)片，口罩銷(xiāo)售主要是滿(mǎn)足疫情防控需要，銷(xiāo)售收入約1100萬(wàn)元，對(duì)公司營(yíng)收和凈利潤(rùn)影響較小。

在疫情防控形勢(shì)下，防疫物資口罩的生產(chǎn)及銷(xiāo)售是市場(chǎng)高度關(guān)注的熱點(diǎn)信息，可能對(duì)公司股票交易價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地通過(guò)法定信息披露渠道發(fā)布。但是公司通過(guò)非法定渠道發(fā)布上述信息，且未說(shuō)明上述口罩生產(chǎn)業(yè)務(wù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響較小并提示相關(guān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)。鑒于公司發(fā)布上述信息后，次日即在問(wèn)詢(xún)函回復(fù)公告中提示了風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可酌情予以考慮。上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)公司及其下屬公司的信息披露管理制度實(shí)施有效控制，及時(shí)、公平地披露信息，并保證其所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但公司通過(guò)非法定信息披露渠道發(fā)布生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)，相關(guān)信息披露不及時(shí)、不完整，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第2.4條、第2.7條等有關(guān)規(guī)定。

公司時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)鄒超(任期2017年3月4日至今)作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴(任期2019年11月13日至今)作為公司高級(jí)管理人員，同時(shí)擔(dān)任高格銷(xiāo)售法定代表人、經(jīng)理兼執(zhí)行董事，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，上交所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對(duì)格力地產(chǎn)及時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)鄒超、時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴予以監(jiān)管關(guān)注。上市公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員引以為戒，履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，格力地產(chǎn)前身為西安海星現(xiàn)代科技股份有限公司，成立于1999年6月9日，注冊(cè)資本20.60億元。1999年6月11日，公司在上交所掛牌上市，股票代碼600185。截至2020年9月30日，公司大股東為珠海投資控股有限公司，持股比例41.11%。

鄒超于2017年3月3日至今任格力地產(chǎn)董事會(huì)秘書(shū);于2019年11月13日至今任格力地產(chǎn)副總裁。鄒超，1980年出生，研究生學(xué)歷，法學(xué)碩士。歷任珠海格力房產(chǎn)有限公司法務(wù)專(zhuān)員、法務(wù)主管、法務(wù)部部長(zhǎng)，公司證券事務(wù)代表。現(xiàn)任公司法務(wù)總監(jiān)。2017年3月起任公司董事會(huì)秘書(shū)，2019年11月起任公司副總裁。

周琴琴于2015年7月1日至2019年11月12日任格力地產(chǎn)副總裁;于2019年11月13日至今任格力地產(chǎn)常務(wù)副總裁。周琴琴，1966年出生，大學(xué)學(xué)歷，歷任珠海市仕成發(fā)展有限公司副經(jīng)理，珠海格力置業(yè)股份有限公司財(cái)務(wù)經(jīng)理，珠海格力房產(chǎn)有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任珠海格力房產(chǎn)有限公司董事長(zhǎng)。2015年7月起任公司副總裁，2019年11月起任公司職工代表董事、常務(wù)副總裁。

2020年3月18日，格力地產(chǎn)披露的《關(guān)于對(duì)上海證券交易所問(wèn)詢(xún)函回復(fù)的公告》顯示，報(bào)道所稱(chēng)“預(yù)計(jì)出口1億片一次性醫(yī)用口罩”，“積極推進(jìn)進(jìn)出口業(yè)務(wù)”為珠海高格醫(yī)療科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高格醫(yī)療”)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和發(fā)展戰(zhàn)略。截至目前，高格醫(yī)療共生產(chǎn)口罩180萬(wàn)片，另從海外采購(gòu)200萬(wàn)片，高格醫(yī)療現(xiàn)有產(chǎn)能在應(yīng)急響應(yīng)期間主要為保障本市需求，無(wú)法滿(mǎn)足出口需要。高格醫(yī)療目前尚未接到具體出口訂單，上述出口計(jì)劃是否能夠?qū)崿F(xiàn)存在較大不確定性。請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。目前尚未獲得歐盟國(guó)家CE認(rèn)證和北美FDA認(rèn)證，高格醫(yī)療為新設(shè)立企業(yè)尚未申請(qǐng)海關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)資質(zhì)，能否實(shí)現(xiàn)出口銷(xiāo)售業(yè)務(wù)具有較大不確定性。

此外，目前高格醫(yī)療已建成口罩生產(chǎn)線四條，滿(mǎn)負(fù)荷日產(chǎn)能為35-40萬(wàn)片，目前實(shí)際日產(chǎn)量為20萬(wàn)片;生產(chǎn)線六條在建。高格醫(yī)療口罩的計(jì)劃出口目的地為歐盟國(guó)家，上述求購(gòu)信息為非正式訂單，目前無(wú)具體出口訂單和出口行為。高格銷(xiāo)售打造了專(zhuān)門(mén)的網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售平臺(tái)。截至3月16日，高格銷(xiāo)售已經(jīng)銷(xiāo)售口罩305.52萬(wàn)片(其中高格科技自產(chǎn)自銷(xiāo)的口罩180萬(wàn)片，外采銷(xiāo)售的口罩125.52萬(wàn)片)，口罩銷(xiāo)售收入約1100萬(wàn)元。由于目前主要是滿(mǎn)足疫情防控需要，對(duì)公司營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)影響較少，提請(qǐng)投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。

相關(guān)規(guī)定：

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時(shí)、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.2條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司及時(shí)、公平地披露信息，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.3條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件(以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大信息或重大事項(xiàng))。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.4條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得向單個(gè)或部分投資者透露或泄漏。

公司向股東、實(shí)際控制人及其他第三方報(bào)送文件涉及未公開(kāi)重大信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并依照本所相關(guān)規(guī)定披露。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.7條：上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.4條：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)，并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出承諾：

(一)遵守并促使本公司遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等，履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);

(二)遵守并促使本公司遵守本規(guī)則及本所其他規(guī)定，接受本所監(jiān)管;

(三)遵守并促使本公司遵守《公司章程》;

(四)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。

監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。

高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》3.1.5條：董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括以下內(nèi)容：

(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，以合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事，并對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn);因故不能親自出席董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;

(二)認(rèn)真閱讀公司各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和公共傳媒有關(guān)公司的重大報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事項(xiàng)及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉有關(guān)問(wèn)題和情況為由推卸責(zé)任;

(三)《證券法》、《公司法》有關(guān)規(guī)定和社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.2.2條：董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：

(一)負(fù)責(zé)公司信息對(duì)外公布，協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，組織制定公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定;

(二)負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通;

(三)組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，參加股東大會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字;

(四)負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并披露;

(五)關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)性，督促公司董事會(huì)及時(shí)回復(fù)本所問(wèn)詢(xún);

(六)組織公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的職責(zé);

(七)知悉公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，或者公司作出或可能作出違反相關(guān)規(guī)定的決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒相關(guān)人員，并立即向本所報(bào)告;

(八)負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理事務(wù)，保管公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的資料，并負(fù)責(zé)披露公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股變動(dòng)情況;

(九)《公司法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所要求履行的其他職責(zé)。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條：本所對(duì)本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對(duì)象實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括：

(一)要求發(fā)行人、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))、監(jiān)事(會(huì))、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋和說(shuō)明;

(二)要求公司聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見(jiàn);

(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見(jiàn)有關(guān)人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員出具的文件;

(六)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;

(七)向相關(guān)主管部門(mén)出具監(jiān)管建議函;

(八)其他監(jiān)管措施。

公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人等機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)如實(shí)回答本所問(wèn)詢(xún)，并按要求提交說(shuō)明，或者披露相應(yīng)的更正或補(bǔ)充公告。

以下為原文：

上海證券交易所

上證公監(jiān)函〔2020〕0117號(hào)

關(guān)于對(duì)格力地產(chǎn)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管關(guān)注的決定

當(dāng)事人：格力地產(chǎn)股份有限公司，A股簡(jiǎn)稱(chēng)：格力地產(chǎn)，A股證券代碼：600185;

鄒超，時(shí)任格力地產(chǎn)股份有限公司副總裁兼董事會(huì)秘書(shū);

周琴琴，時(shí)任格力地產(chǎn)股份有限公司董事兼常務(wù)副總裁。

經(jīng)查明，2020年3月16日，格力地產(chǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)格力地產(chǎn)或者公司)孫公司珠海高格醫(yī)藥銷(xiāo)售有限公司銷(xiāo)售負(fù)責(zé)人在接受有關(guān)疫情防控采訪時(shí)稱(chēng)，公司正在積極推進(jìn)旗下“高格”口罩出口業(yè)務(wù)，預(yù)計(jì)全年出口1億片一次性醫(yī)用口罩;目前已有4條生產(chǎn)線，且3月底生產(chǎn)線將增至10條。經(jīng)監(jiān)管問(wèn)詢(xún)，公司于2020年3月18日披露的回復(fù)公告稱(chēng)，一是公司目前生產(chǎn)能力無(wú)法滿(mǎn)足出口需要，且尚未接到出口訂單，也未獲得北美、歐盟銷(xiāo)售認(rèn)證、尚未申請(qǐng)出口業(yè)務(wù)資質(zhì)，出口業(yè)務(wù)有較大不確定性;二是公司生產(chǎn)線滿(mǎn)負(fù)荷日產(chǎn)能為35-40萬(wàn)片，目前實(shí)際日產(chǎn)量為20萬(wàn)片，口罩銷(xiāo)售主要是滿(mǎn)足疫情防控需要，銷(xiāo)售收入約1,100萬(wàn)元，對(duì)公司營(yíng)收和凈利潤(rùn)影響較小。

在疫情防控形勢(shì)下，防疫物資口罩的生產(chǎn)及銷(xiāo)售是市場(chǎng)高度關(guān)注的熱點(diǎn)信息，可能對(duì)公司股票交易價(jià)格及投資者決策產(chǎn)生重大影響，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地通過(guò)法定信息披露渠道發(fā)布。但是公司通過(guò)非法定渠道發(fā)布上述信息，且未說(shuō)明上述口罩生產(chǎn)業(yè)務(wù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)影響較小并提示相關(guān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)。鑒于公司發(fā)布上述信息后，次日即在問(wèn)詢(xún)函回復(fù)公告中提示了風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，可酌情予以考慮。

上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)公司及其下屬公司的信息披露管理制度實(shí)施有效控制，及時(shí)、公平地披露信息，并保證其所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，但公司通過(guò)非法定信息披露渠道發(fā)布生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)，相關(guān)信息披露不及時(shí)、不完整，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》)第2.1條、第2.3條、第2.4條、第2.7條等有關(guān)規(guī)定。公司時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)鄒超(任期2017年3月4日至今)作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴(任期2019年11月13日至今)作為公司高級(jí)管理人員，同時(shí)擔(dān)任珠海高格醫(yī)藥銷(xiāo)售有限公司法定代表人、經(jīng)理兼執(zhí)行董事，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了《股票上市規(guī)則》第2.2條、第3.1.4條、3.1.5條、第3.2.2條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對(duì)格力地產(chǎn)股份有限公司及時(shí)任副總裁兼董事會(huì)秘書(shū)鄒超、時(shí)任董事兼常務(wù)副總裁周琴琴予以監(jiān)管關(guān)注。

上市公司應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員引以為戒，履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露所有重大信息。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二〇年十一月十七日