深交所近日發(fā)布了關(guān)于對雅本化學(xué)股份有限公司(以下簡稱雅本化學(xué) 證券代碼：300261)及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的決定。

經(jīng)查明，雅本化學(xué)存在以下違規(guī)行為：

2020年2月3日、2月4日，雅本化學(xué)在本所投資者關(guān)系互動平臺(以下簡稱“互動易”)對投資者關(guān)于“公司是否生產(chǎn)用于肺炎疫情相關(guān)抗病毒藥物的醫(yī)藥中間體”的提問回復(fù)中表示，子公司上海樸頤化學(xué)科技有限公司(以下簡稱“樸頤化學(xué)”)是抗病毒藥物阿扎那韋以及達(dá)蘆那韋關(guān)鍵中間體的主要供應(yīng)商;在對投資者關(guān)于“應(yīng)對達(dá)盧那韋抗擊冠狀病毒 請問貴公司的關(guān)鍵中間體是否有適當(dāng)數(shù)量的存貨”的提問回復(fù)中表示，達(dá)蘆那韋由于是雅本化學(xué)主要產(chǎn)品之一，擁有一定數(shù)量的存貨。2月7日，雅本化學(xué)在《關(guān)于股價異動的公告》(以下簡稱《異動公告》)中披露，達(dá)蘆那韋關(guān)鍵中間體手性環(huán)氧物全球市場的供應(yīng)來自中國的三家公司，樸頤化學(xué)是其中的三家主要供應(yīng)商之一，市場份額大約為15%-20%，為多數(shù)客戶的主要供應(yīng)商。而根據(jù)雅本化學(xué)對深交所關(guān)注函的回復(fù)，手性環(huán)氧物銷售收入占雅本化學(xué)營業(yè)收入的比例較小，暫時不會對雅本化學(xué)業(yè)績產(chǎn)生重大影響。雅本化學(xué)既未在互動易回復(fù)中客觀、準(zhǔn)確、完整地反映其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務(wù)的實際情況，也未在《異動公告》中完整地披露其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務(wù)的占比以及對業(yè)績的影響情況，且未按要求在規(guī)定期限內(nèi)披露對深交所關(guān)注函的回函，直至2月14日才對外披露。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據(jù)深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.2 條、第16.3條、第16.4條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》第十五條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會審議通過，深交所作出如下處分決定：

一、對雅本化學(xué)股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分。

二、對雅本化學(xué)股份有限公司董事長兼總經(jīng)理蔡彤、董事會秘書王卓穎給予公開譴責(zé)的處分。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.2條：發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、深交所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報批評;

(二)公開譴責(zé)。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.3條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、深交所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報批評;

(二)公開譴責(zé);

(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。

以上(二)、(三)項處分可以并處。

《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年11月修訂)》第16.4條：上市公司董事會秘書違反本規(guī)則、深交所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，深交所視情節(jié)輕重給予以下處分：

(一)通報批評;

(二)公開譴責(zé);

(三)公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。

以上(二)、(三)項處分可以并處。

以下為原文：

關(guān)于對雅本化學(xué)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的決定

當(dāng)事人：

雅本化學(xué)股份有限公司，住所：江蘇省太倉市太倉港港口開發(fā)區(qū)石化區(qū)東方東路18號;

蔡彤，雅本化學(xué)股份有限公司董事長兼總經(jīng)理;王卓穎，雅本化學(xué)股份有限公司董事會秘書。

一、有關(guān)違規(guī)事實

經(jīng)查明，雅本化學(xué)股份有限公司(以下簡稱“雅本化學(xué)”)存在以下違規(guī)行為：2020年2月 3日、2月4日，雅本化學(xué)在本所投資者關(guān)系互動平臺(以下簡稱“互動易”)對投資者關(guān)于“公司是否生產(chǎn)用于肺炎疫情相關(guān)抗病毒藥物的醫(yī)藥中間體”的提問回復(fù)中表示，子公司上海樸頤化學(xué)科技有限公司(以下簡稱“樸頤化學(xué)”)是抗病毒藥物阿扎那韋以及達(dá)蘆那韋關(guān)鍵中間體的主要供應(yīng)商;在對投資者關(guān)于“應(yīng)對達(dá)盧那韋抗擊冠狀病毒 請問貴公司的關(guān)鍵中間體是否有適當(dāng)數(shù)量的存貨”的提問回復(fù)中表示，達(dá)蘆那韋由于是雅本化學(xué)主要產(chǎn)品之一，擁有一定數(shù)量的存貨。2月7日，雅本化學(xué)在《關(guān)于股價異動的公告》(以下簡稱《異動公告》)中披露，達(dá)蘆那韋關(guān)鍵中間體手性環(huán)氧物全球市場的供應(yīng)來自中國的三家公司，樸頤化學(xué)是其中的三家主要供應(yīng)商之一，市場份額大約為 15%-20%，為多數(shù)客戶的主要供應(yīng)商。而根據(jù)雅本化學(xué)對本所關(guān)注函的回復(fù)，手性環(huán)氧物銷售收入占雅本化學(xué)營業(yè)收入的比例較小，暫時不會對雅本化學(xué)業(yè)績產(chǎn)生重大影響。雅本化學(xué)既未在互動易回復(fù)中客觀、準(zhǔn)確、完整地反映其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務(wù)的實際情況，也未在《異動公告》中完整地披露其涉及抗病毒藥物具體業(yè)務(wù)的占比以及對業(yè)績的影響情況，且未按要求在規(guī)定期限內(nèi)披露對本所關(guān)注函的回函，直至2月14日才對外披露。

二、當(dāng)事人申辯情況

在紀(jì)律處分過程中，雅本化學(xué)、蔡彤、王卓穎提交了書面申辯意見并提出了聽證申請。雅本化學(xué)及相關(guān)當(dāng)事人的主要申辯理由為：一是雅本化學(xué)互動易回復(fù)確有不嚴(yán)謹(jǐn)之處，但其主觀上無誤導(dǎo)投資者的故意，互動易回復(fù)達(dá)蘆那韋是其主要產(chǎn)品之一，是因為業(yè)內(nèi)省略中間體的表述是常用表達(dá)。此外，雅本化學(xué)將達(dá)蘆那韋中間體認(rèn)定為主要產(chǎn)品的依據(jù)為其在該領(lǐng)域深耕多年、有一定專利儲備等。二是雅本化學(xué)在《異動公告》中已說明其于 2020 年 2 月 6 日早間在深交所官網(wǎng)披露了關(guān)注函回復(fù)，關(guān)注函回復(fù)已詳細(xì)說明達(dá)蘆那韋中間體業(yè)務(wù)對其業(yè)績的影響，不存在信息披露不完整情形。三是因受疫情影響，董秘辦工作人員均遠(yuǎn)程辦公，在公告關(guān)注函回復(fù)指令的下達(dá)、溝通過程出現(xiàn)了遺漏，相關(guān)工作確有疏漏但不是基于主觀故意。

蔡彤還提出，其本人并不直接負(fù)責(zé)互動易平臺的管理工作，雖有關(guān)注《異動公告》且再三強(qiáng)調(diào)信息披露合規(guī)的重要性，但由于疫情期間忙于參與雅本化學(xué)抗擊疫情、復(fù)產(chǎn)復(fù)工的各項工作，沒有精力直接參與公告的起草與審核工作。王卓穎還提出，其本人在相關(guān)信息披露過程中或存在瑕疵或遺漏，但并無任何蹭疫情熱點或誤導(dǎo)投資者的想法與動機(jī)，且在信息披露過程中積極采取補(bǔ)救措施。

三、紀(jì)律處分委員會審議情況

本所紀(jì)律處分委員會召開紀(jì)律處分聽證會，聽取了相關(guān)當(dāng)事人的申辯。根據(jù)違規(guī)事實和情節(jié)，結(jié)合當(dāng)事人的書面申辯和聽證申辯情況，紀(jì)律處分委員會審議后認(rèn)為：關(guān)于雅本化學(xué)。一是關(guān)于達(dá)蘆那韋是雅本化學(xué)主要產(chǎn)品的表述，雅本化學(xué)在申辯中已承認(rèn)關(guān)于達(dá)蘆那韋的表述存在不嚴(yán)謹(jǐn)之處。盡管雅本化學(xué)以在該領(lǐng)域深耕多年、有一定專利儲備等作為將達(dá)蘆那韋中間體認(rèn)定為主要產(chǎn)品的依據(jù)，但事實上達(dá)蘆那韋中間體手性環(huán)氧物銷售收入占雅本化學(xué)營業(yè)收入的比例較小，雅本化學(xué)未在互動易回復(fù)中客觀、準(zhǔn)確、完整地反映其涉及達(dá)蘆那韋中間體業(yè)務(wù)的實際情況。此外，雅本化學(xué)在《異動公告》中披露子公司樸頤化學(xué)是達(dá)蘆那韋關(guān)鍵中間體手性環(huán)氧物全球主要供應(yīng)商，相關(guān)市場份額在未來的 2-3 年內(nèi)會迅速擴(kuò)大，但未提示手性環(huán)氧物銷售收入占比較小、對雅本化學(xué)業(yè)績不產(chǎn)生重大影響。雅本化學(xué)前述行為均可能誤導(dǎo)投資者決策。二是雅本化學(xué)在《異動公告》中披露的已在 2020 年 2 月 6 日早間在深交所官網(wǎng)披露關(guān)注函回復(fù)的表述不準(zhǔn)確，經(jīng)本所多次提醒，雅本化學(xué)直至 2 月 14日才在規(guī)定媒體披露關(guān)注函回復(fù)。三是雅本化學(xué)雖以不存在主觀故意等理由提出減免責(zé)申請，但其違規(guī)行為客觀存在，在此期間雅本化學(xué)股價出現(xiàn)異動，且對市場造成了不良影響。

綜上，雅本化學(xué)違規(guī)事實清楚，情節(jié)嚴(yán)重，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.1 條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015 年修訂)》第 9.1 條的規(guī)定。雅本化學(xué)提出的申辯理由不成立，對其申辯不予采納。關(guān)于蔡彤、王卓穎。上市公司的董事長、總經(jīng)理及董事會秘書應(yīng)當(dāng)關(guān)注在投資者關(guān)系活動中交流的信息是否客觀、準(zhǔn)確地反映上市公司的實際情況，并對上市公司信息披露的準(zhǔn)確、完整負(fù)責(zé)。蔡彤、王卓穎雖以不存在主觀故意等理由提出減免責(zé)申請，但客觀上未勤勉盡責(zé)。雅本化學(xué)董事長兼總經(jīng)理蔡彤未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.2 條和第 3.1.5 條的規(guī)定，對雅本化學(xué)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。蔡彤提出的申辯理由不成立，對其申辯不予采納。雅本化學(xué)董事會秘書王卓穎未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條和第 3.2.2 條的規(guī)定，對雅本化學(xué)上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。王卓穎提出的申辯理由不成立，對其申辯不予采納。

四、紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，依據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018 年 11 月修訂)》第 16.2 條、第 16.3 條、第 16.4 條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》第十五條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

一、對雅本化學(xué)股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分。

二、對雅本化學(xué)股份有限公司董事長兼總經(jīng)理蔡彤、董事會秘書王卓穎給予公開譴責(zé)的處分。

雅本化學(xué)股份有限公司、蔡彤、王卓穎如對本所作出的紀(jì)律處分決定不服的，可以在收到本紀(jì)律處分決定書之日起的十五個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核。復(fù)核申請應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由雅本化學(xué)通過本所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)提交，或者通過郵寄或者現(xiàn)場遞交方式提交給本所指定聯(lián)系人(曹女士，電話：0755-8866 8399)。對于雅本化學(xué)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人上述違規(guī)行為及本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公開。

深圳證券交易所

2020 年 3 月 26 日