海南證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對北京恒天明澤基金銷售有限公司(以下簡稱恒天明澤)?？诜止静扇∝?zé)令改正措施的決定，以及對李信龍、陳燦輝采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，恒天明澤、陳燦輝存在以下違規(guī)行為：

一是基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善;二是未有效監(jiān)督管理基金銷售人員的執(zhí)業(yè)行為，個別基金銷售人員違規(guī)向投資者銷售非恒天明澤總部代銷的基金產(chǎn)品，不符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。上述行為反映恒天明澤內(nèi)部控制不完善，存在較大風(fēng)險隱患，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第五十五條、第五十七條規(guī)定。

李信龍存在以下違規(guī)行為：

李信龍在擔(dān)任恒天明澤海口分公司第一營業(yè)部副總經(jīng)理期間，違規(guī)銷售非恒天明澤代銷的基金產(chǎn)品，不符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定及恒天明澤報送的申辯材料和整改情況，海南證監(jiān)局決定對恒天明澤采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

陳燦輝作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對陳燦輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。李信龍作為直接責(zé)任人員，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對李信龍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第五十五條：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度，加強(qiáng)對基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運作的檢查和監(jiān)督，確?；痄N售業(yè)務(wù)的執(zhí)行符合中國證監(jiān)會對基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。

《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第五十七條：未經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條：基金銷售機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，出具警示函暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對北京恒天明澤基金銷售有限公司海口分公司采取責(zé)令改正措施的決定

〔2020〕6號

北京恒天明澤基金銷售有限公司海口分公司：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)行為：一是基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善;二是未有效監(jiān)督管理基金銷售人員的執(zhí)業(yè)行為，個別基金銷售人員違規(guī)向投資者銷售非你公司總部代銷的基金產(chǎn)品，不符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。上述行為反映你公司內(nèi)部控制不完善，存在較大風(fēng)險隱患，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第五十五條、第五十七條規(guī)定。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定及你公司報送的申辯材料和整改情況，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

你公司應(yīng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的要求落實整改，進(jìn)一步梳理完善相關(guān)流程，加強(qiáng)內(nèi)部控制，強(qiáng)化有關(guān)人員合規(guī)守法意識。整改結(jié)束后，你公司應(yīng)當(dāng)及時向我局提交整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2020年3月20日

關(guān)于對陳燦輝采取出具警示函措施的決定

〔2020〕5號

陳燦輝：

經(jīng)查，你在擔(dān)任北京恒天明澤基金銷售有限公司海口分公司(以下簡稱恒天明澤基金?？诜止?負(fù)責(zé)人期間，恒天明澤基金?？诜止敬嬖谝韵逻`規(guī)行為：一是基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善;二是未有效監(jiān)督管理基金銷售人員的執(zhí)業(yè)行為，個別基金銷售人員違規(guī)向投資者銷售非北京恒天明澤基金銷售有限公司代銷的基金產(chǎn)品，不符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。

上述行為反映恒天明澤基金?？诜止緝?nèi)部控制不完善，存在較大風(fēng)險隱患，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第五十五條、第五十七條規(guī)定。你作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2020年3月20日

關(guān)于對李信龍采取出具警示函措施的決定

〔2020〕7號

李信龍：

經(jīng)查，你在擔(dān)任北京恒天明澤基金銷售有限公司?？诜止镜谝粻I業(yè)部副總經(jīng)理期間，違規(guī)銷售非北京恒天明澤基金銷售有限公司代銷的基金產(chǎn)品，不符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)要求。

上述行為違反了《證券投資基金銷售管理辦法》(證監(jiān)會令第91號)第五十五條規(guī)定。你作為直接責(zé)任人員，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》第八十七條規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

海南證監(jiān)局

2020年3月20日